。 3. 基金管理公司自身的治理结构存在缺陷 首先，基金管理公司的董事会中缺乏代表投资基金利益的董事，难以保证董事会的决定符合基金持有人利益。基金管理公司的董事会 如在基金产品说明书上可对基金与类似的产品特别是股票的区别进行说明，强化理财概念和长期投资理财理念；在基金净值剧增时管理人有义务进行风险揭示 ...
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房泽静之夫)，住上海市哈尔滨路154号。上诉人武汉国际信托投资公司上海四平路证券交易营业部因股票纠纷一案，不服上海市虹口区人民法院(1997)虹经初字第1544号 斌要求上诉人返还该款，理由正当，上诉人称夏嘉斌汇入款项系委托贺伟买卖股票，依据不足。原审据此所作判决正确，上诉人的上诉理由不能成立，本院 ...
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。原审查明，钟必辉于1997年5月9日与中煤信托投资有限责任公司中山北路证券交易营业部(下称证券营业部)签订了证券买卖专户合同。之后钟必辉在证券营业部进行股票买卖活动。1997年11月28日起，有人以钟必辉的资金卡密码在自助委托系统上进行操作，同时修改密码并 ...
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中级人民法院民事判决书 (1999)沪二中经终字第425号 上诉人(原审被告)武汉国际信托投资公司上海四平路证券交易营业部。地址：上海市四平路843号。负责人邢广怀 是该票据的合法持有人；被上诉人将资金汇入上诉人帐户后，从未委托任何人买卖股票及提现，现被上诉人资金灭失，理应由上诉人承担责任。原审第三人 ...
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第二中级人民法院民事判决书 (1999)沪二中经终字第424号 上诉人(原审被告)武汉国际信托投资公司上海四平路证券交易营业部，地址：上海市四平路843号。负责人邢广怀， 的工作人员，贺伟在其私自为方文娟开设的帐户内，操作买卖股票，并提取现金共104368.75元。本院认为，上诉人单位的工作人员贺伟， ...
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。委托代理人朱莹莹、王斌选，该公司职工。上诉人倪文金因股票纠纷一案，不服上海市浦东新区人民法院(1999)浦经初字第3981号民事判决， 审理终结。原审法院认定，被上诉人未经委托，擅自利用上诉人帐户买卖“北京天龙”股票，造成被上诉人资金损失，经上海市第一中级人民法院于1998年6月18日以(1998) ...
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整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；3. 参与向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票等非法证券活动；4.检查期间对应当报告的 及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2008年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将 ...
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集团000878G云铜000157中联重科000895双汇发展000400G许继000898G鞍钢000401冀东水泥000900现代投资000402金融街000912G泸天化000410G沈机000916华北高速000422湖北宜化000917G电广000423东阿阿胶000920 ...
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有限公司：你公司《关于重庆国际实业投资股份有限公司A股股票发行方案的报告》(港信[1997]010号)及发行方案，重庆市人民政府《关于同意重庆国际实业投资股份有限公司A股股票上网定价发行方式的函》(重府函[1997]45号)收悉。经研究，你公司所报发行方案符合我会的有关规定，同意你公司利用深圳证券 ...
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7月9日，信达西宁营业部在代理青海省省级住宅资金管理中心买卖活动中，与客户分享股票交易的利润，获利176645.54元。 二、处理决定信达西宁营业部的上述行为，构成了 简称《股票条例》第七十一条第(七)款所述的行为。依据《股票条例》第七十一条的规定，对信达西宁营业部处予警告，没收信达西宁营业部违规收入 ...
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