民 法 院民事判决书[2005]沈中民(3)合初字第154号原告：海通证券股份有限公司沈阳分公司，住所地沈阳市皇姑区黄河大街2号甲。负责人：黄金富， 协议约定甲方向乙方借款人民币2000万元，利用乙方在原告处开立的资金账户进行证券投资，借款期限自2000年12月25日至2001年12月25日，年利率 ...
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证券、期货业许可证，2004年4月开始形成一个许可证，由证券投资委员会颁布。中央政府与其他政府一样，只制订一般性规则；另一个则是自我管理层面，例如交易所， 。纪律委员会可设立专业委员会。 （二）监管机构的职责 监管范围：集体的投资产品，立法机构同意这种产品交易，为核查这种产品提供信息。 基础设施：结算 ...
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99% 。有限合伙人依法不参与合伙企业的管理，全权委托普通合伙人执行合伙企业的风险投资事务，因存在有限合伙人与作为普通合伙人的风险投资家之间存在着严重的信息不 在软弱约束或根本不存在约束的情况下运作。（3）有限合伙风险投资基金较之于证券投资基金和上市公司也缺乏严格的信息披露制度和政府监管体系。 （三） ...
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的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系： 义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：“意图造成不真实或是以 一发动全身。操纵行为破坏市场运行机制、扰乱市场秩序、损害市场声誉，进而会导致证券市场应有的诸如对社会资源合理配置、产业结构优化调整、提高经济效益等功能丧失或 ...
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原告发现中安公司上述未经原告同意单方面撤销13210318资金帐户内股东帐户在南方证券指定交易的违约行为，遂于当月13日至第一被告处查询了12708资金帐 被告委托中安公司在第一被告处进行为期一年的人民币5，000万元的证券投资(使用资金帐户为12602和12603)，中安公司按12%的年收益率回报； ...
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月22日中保人寿与成都大鹏所签的指定交易协议书(617账户)，上面的甲方证券账户由A79035484改为了617。对该份证据中保人寿不予认可。由于该证据一直 一事进行磋商;(2)北海银证根据中保人寿的指示将两批共9000万元国债卖出进行证券投资;(3)北海银证连续三年向中保人寿支付利息；(4)开始阶段 ...
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合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分 工作日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定 ...
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（一）充分发挥集体智慧的决策能力，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种。（二）建立恰当的责任分离制度。自营交易管理部门、操作部门、 六）公司全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：（一）资产管理 ...
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服务公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查； 五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等6名个人不予通过1999年年度检查； 六 博咨询服务有限公司王 宾 王 翔 张 斌 汤 泳 戴文忠8．海南港澳国际信托投资有限公司饶浩雁 郑海涛 李新国 谢 卓 张 贤 吴海涛 汪德生9．贵州 ...
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