基金经理的建议，投资顾问为基金购买了这家公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行（IPO）的数月后才出售自己持有的股份， （agency transaction），是指基金从业人员担任基金证券交易的经纪商或者担任基金发行的主承销商等情况下的交易。 [17]由于代理交易可能导致基金从业人员与基金 ...
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国民的债券；将亚行持有的用于年金或类似目的的资金投资于成员国，购买该国或该国国民发行的可供出售的证券。六、提供为实现亚行宗旨、属于亚行任务之内的技术咨询和 ：（一）理事会的准备工作；（二）根据理事会的总方针，就有关贷款、担保、股票投资、亚行借款、提供技术援助及亚行其它业务作出决定；（三）在每届理事会年 ...
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国民的债券；将亚行持有的用于年金或类似目的的资金投资于成员国，购买该国或该国国民发行的可供出售的证券。六、提供为实现亚行宗旨、属于亚行任务之内的技术咨询和 ：（一）理事会的准备工作；（二）根据理事会的总方针，就有关贷款、担保、股票投资、亚行借款、提供技术援助及亚行其它业务作出决定；（三）在每届理事会年 ...
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具有下列内容的条款：（1）非自然人没有资格成为公司董事、监事。（2）被裁定违反股票发行与交易管理的规定，或其它法律，且涉及有欺诈或不诚实的行为者，自该裁定 在通知阐明的范围内，该董事被视为做了本款规定的披露，但该通知须在公司首次考虑订定有关合同、交易或安排前已送达董事会。4．6 应予禁止的利益章程须对 ...
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章程须包括具有下列内容的条款：(1)非自然人没有资格成为公司董事、监事。(2)被裁定违反股票发行与交易管理的规定，或其它法律，且涉及有欺诈或不诚实的行为者，自该 阐明的范围内，该董事被视为做了本款规定的披露，但该通知须在公司首次考虑订定有关合同、交易或安排前已送达董事会。 4.6应予禁止的利益章程须对 ...
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二十五或百分之十以上。对于首次公开发行的公司而言，由于发行前的股份自公司上市之日起一年内不得转让，为了维持股票的流动性，需要对可即期 相关规定。 请遵照执行。 深圳证券交易所 二○○六年八月三十日 五、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》 12.13 上市公司因股权分布发生变化导致连续二十 ...
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金额不超过本基金年初资产净值的10％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数的10％； （3）本基金不能投资于其它各类 在《深圳特区报》或《深圳商报》上公布一次。 第七条 本基金的费用 1.首次发行费，包括发起费用、佣金、承销费、宣传广告费和文件资料印制和派发费等，其 ...
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金额不超过本基金年初资产将值的１０％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数的１０％；（３）本基金不能投资于其它各类 在《深圳特区报》或《深圳商报》上公布一次。 第七条本基金的费用１．首次发行费，包括发起费用、佣金、承销费、宣传广告费和文件资料印制和派发费等，其费率按 ...
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总金额不超过本基金年初资产净值的１０％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数额的１０％；（３）本基金不能投资于其它各类 在《深圳特区报》或《深圳商报》上公布一次。第七条本基金的费用１．首次发行费，包括发起费用、佣金、承销费、宣传广告费和文件资料印制和派发费等，其费率 ...
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金额不超过本基金年初资产将值的１０％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数的１０％；（３）本基金不能投资于其它各类基金 在《深圳特区报》或《深圳商报》上公布一次。第七条本基金的费用１．首次发行费，包括发起费用、佣金、承销费、宣传广告费和文件资料印制和派发费等，其费率 ...
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