限制，我们将面临国外金融业激励的竞争。尤其是以建成国际金融中心作为战略目标的上海，金融衍生市场建设的滞后日益限制了城市功能的发挥和经济、金融其他领域的发展 也包含证券期货、期权和回购等交易双方提供的内部信用。①再如，证券只能在证券交易所集中竞价交易，对于场外交易和做市商等交易方式则为法律所禁止。同时， ...
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和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市 证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行 ...
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和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市 证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行 ...
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组织调查，独立董事在董事会的占比，美国为62%，英国34%.美国证券交易委员会及纽约证券交易所的上市规则要求董事会成员至少要有2名独立董事；大陆法系国家也逐渐 ，法律出版社2001年版，第2页.[7]费方域：《企业的产权分析》，上海三联书店1998年版，第157—158页。[8]张维迎：《企业理论与 ...
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和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市 证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行 ...
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，交易所的审核权仍然是形式上的，企业发行股票是在上海还是在深圳交易所上市，仍然由行政监管机构根据市场规划和定位而确定。证交所和上市公司在上市选择上 依据证券交易规则，挪用公款买卖证券并不影响该项证券买卖的法律效力，即一个证券买卖合同关系，并不因一方支付的价款是挪用的公款就变成无效，否则，证券交易所进行 ...
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C 10 上海证券帐号 128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳证券帐号 136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 140 TelNo C 22 投资人电话号码 164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 167 MinorFlag C 1 ...
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更为明确妥帖。 修订草案第44条规定：股份有限公司申请其股票上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依照法定条件和法定程序核准。将上市申请核准权交给 第112条(现行《证券法》第115条)规定：按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。 现实中券商清算遇到的另一大难题是央行再贷款的 ...
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一味认定损失要由经纪公司承担。当然，交易所、经纪公司允许会员、客户进行透支交易，违反了有关行政管理法规、规章、交易规则的规定，应当对其进行相应的行政 。[23]王泽鉴著《民法学说与判例研究》第一册第372—373页。[24]《证券法律评论》2001年第1期法律出版社出版第243页。[25]柳黎著《内幕 ...
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场所问题。相对于上市公司而言，非上市股份有限公司是指公司的股票没有在证券交易所上市交易的股份有限公司。我国《公司法》和《证券法》规定上市公司的股票在 年第2期（总第76期^。《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》，对上海的非上市股份公司股杈转让做出了规范。《上海市非上市股份有限公司股权转让试行 ...
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