不能召开股东大会的,应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以下简称'证券交易所'),说明原因并公告。关联法规：全国人大法律（1）条第 股份总数以会议登记为准。第三十一条股东与股东大会拟审议事项有关联关系时,应当回避表决,其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份 ...
//www.110.com/fagui/law_63276.html -了解详情
，例如多层次资本市场制度；有些制度只是技术性规则，例如股票交易制度等。结构上不同层次的制度相互存在关联，互为创新的前提，在制度设计时需要加以区分，进行 来使相关利益在制度设计中得到体现，并取得制度演进的平衡。自1993年中国证监会成立并逐步取得行政立法资格以后，我国资本市场的多数制度建设多为行政主导， ...
//www.110.com/ziliao/article-153079.html -了解详情
法人资格和营业执照，不应对此前联谊石化总厂实施的违法行为承担民事责任;2.中国证监会的处罚决定是于2000年4月27日公布的，也就是说，2000年4月 时实际成交的价格，其与大庆联谊公司股票历史最高价之间没有可比性。由于证券交易的复杂性，目前用于计算投资人投资差额损失的方法有多种。只要这些方法符合《 ...
//www.110.com/panli/panli_61673.html -了解详情
证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1） 银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。（四）建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html -了解详情
第十九条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。第二 不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十七 ...
//www.110.com/fagui/law_187779.html -了解详情
证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。关联法规：全国人大法律（1）条第三章证券账户的管理第十七条投资者 结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的 ...
//www.110.com/fagui/law_164145.html -了解详情
间接持有保险机构投资者10％以上股份的，保险机构投资者不得投资该上市公司或者其关联公司的股票。第二十八条保险机构投资者、股票资产托管人、证券经营机构及其他 保险机构投资者投资股票，应当遵守法律、行政法规以及国家相关规定，接受中国证监会对其市场交易行为的监管。第五十七条保险机构投资者违反法律、行政法规及 ...
//www.110.com/fagui/law_68694.html -了解详情
，具有履行职责所必备的经营管理知识和组织协调能力；（四）中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（1）条第九条下列人员不得担任高管人员 情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否导致公司违规发售柜台债券，以及存在上述情况时本人 ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html -了解详情
标准、内部决定程序并向中国证券业协会备案。发行人、发行人股东和中介机构不得利用关联关系或其他关系向推荐的个人投资者输送利益，或劝诱推荐的个人投资者抬高发行 交易的价格变化情况及各类投资者买卖新股的损益情况。六、严格执行法律法规和相关政策，加大监管和惩治力度新股发行体制的有效运行需要法治保障。中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_392454.html -了解详情
期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和 为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分； ...
//www.110.com/fagui/law_379285.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务