不包括结算银行）以及其它相关单位。测试期间所有通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP系统传输的数据均为测试数据。本次测试重要，涉及内容多， 参阅《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》、《协助冻结流通证券业务指引》、《登记结算数据接口规范(结算参与人)V1.31》、《协助冻结流通证券 ...
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只有在公司停止开展会员制业务6个月、并已妥善处理所有投诉后方可转出。二○○五年十二月十二日会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制 其他任何方式从风险准备金专用银行账户转出资金或进行支付，也不得以质押、担保等方式变相转出资金。（三）收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应 ...
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的；（四）不执行中国人民银行规定的利率政策的；（五）违规为他人或企业担保的；（六）越权进行资金运用的；（七）其他违规运用资金的行为。关联法规 总经理领导下的总稽核负责制，并接受国家审计机关、中国人民银行稽核部门和上级公司主管部门的业务指导。第四条稽核部门对一级法人负责，独立行使稽核监督权，不受其他部门 ...
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监管职责划分的通知》银办发〔１９９９〕１１２号）执行。五、对保险公司、证券公司的外汇业务市场准入审批、外币资产质量和风险监管职责，请按有关文件执行。附件： 金融机构境外借款、发债的具体审批；包括制定合同规范，审核金融条件，协调发行市场，境外投资资金的汇出审批，对外担保的审批和外债的统计监测等。五、对 ...
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公司发行新股招股说明书（2003年修订）第一章总则第一条为规范上市公司发行股票的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法 对其具有实际控制权的法人及其所控制的关联企业是否存在与发行人从事相同、相似业务的情况，并对是否存在同业竞争作出解释。第四十六条发行人对同业 ...
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保管业务，并符合本会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之信托公司或兼营信托业务之银行。 第3条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务 经本会核准非在期货交易所交易之证券相关商品。前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告。 第17条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业运用委托投资资产 ...
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、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理;(五)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。第七条 上市公司的盈利能力具有可持续性，符合 公司的财务状况良好，符合下列规定：(一)会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定;(二)最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见 ...
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外商投资企业注册资本、外商投资企业中的外方投资部分的对外债务提供担保的。（4）无权经营外汇担保业务的金融机构、无外汇收入的非金融性质的企业法人提供外汇担保的 。 在《公司法》、《证券法》修订之后，证监会、银监会发布《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号），自2006年1月1 ...
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，应严格执行《律师执业行为规范》中，防止利益冲突的有关规定，不得损害委托人的合法权益；应保守当事人的个人隐私。1.3业务适用范围 本操作指引主要适用 依照法院判决或者调解承担的精神损害抚慰金。B.医疗费用赔偿限额项下保险公司负责赔偿医药费、诊疗费、住院费、住院伙食补助费、必要的合理的后续治疗费、整容费 ...
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外商投资企业注册资本、外商投资企业中的外方投资部分的对外债务提供担保的。（4）无权经营外汇担保业务的金融机构、无外汇收入的非金融性质的企业法人提供外汇担保的 。 在《公司法》、《证券法》修订之后，证监会、银监会发布《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号），自2006年1月1 ...
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