进行规制。[16]这也符合SEC在1977年提案中表达的思想：私有化交易中会产生欺诈、欺骗、操作行为特别是压迫行为，一定程度上是因为交易中缺乏对等的讨价还价。[17] 审理后认为，自1941年特拉华州就允许使用股票或其他证券作为长式合并中的对价，而这使得以发行可转换债券或相似的货币债券来终止股东的股权 ...
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为限对公司承担责任。职工持股会仅限于购买本公司的股份，不得用于购买社会发行得股票、债券，也不得用于向本公司以外的企事业单位投资、参股。目前在我国管理层 中涉及到虚假陈述行为，则可能被认定为犯罪；或沉默在某些情况下可以构成欺诈。其次，积极引进对公司事务作出独立、客观判断的独立董事。由于独立董事具有一定 ...
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投资者曾经阅读过招股说明书。但证券二级市场购买者在发行人公布自发行之日起的12个月财务报告后才购买股票，信赖关系便无法推定存在，必须由原告证明。美国 投资者的损失与不实信息之间的因果关系的理论得到有力的佐证。美国司法提出了“欺诈市场理论”来解释不实信息与投资者损失之间的因果关系。20世纪70年代出现了 ...
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公司法经上述修改之后，国务院没有作出相应规定。并且，中国证监会虽在着手制定创业企业股票发行、上市的规定，但仍处于征求意见过程之中。因此，公司法第229条第二 地规避风险，尤其不能让控制股东等以公司为工具规避自己的风险，甚至欺诈债权人。因此，公司法人格否认的问题应纳入公司法改革的视野。 （二）公司法改革 ...
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被确认无效？《合同法》第 52条规定：有下列情形之一的，合同无效。一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益的；恶意串通，损害国家、集体或者第三人 》的相关规定似乎显得慎重有余而灵活不足。3、上市公司国有股权的质押程序国务院《股票发行与交易管理暂行条例》第三十六条规定，国家拥有的股份的转让必须经国家 ...
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发起人，可以虚构上市招股说明书中的有关指标，以期获得更高的发行价格。同时，与中介机构联手欺诈，严重误导投资者。 (3)压榨小股东。如控制股东利用其控制力 》，人民法院出版社1996年版，第165页。 〔58〕有学者指出，尽管每张股票都提供相同的权利和义务可能是公司组织原则的重要假设，立法者通过使用促进 ...
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》第4条第1款的规定，上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。很显然，《指导 的办法是：第一，为独立董事投保责任险，以减轻独立董事的责任，但独立董事的欺诈或不诚实等应排除在保险范围之外；第二，规定独立董事的免责事由，对独立 ...
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。但在１９８８年的Ｂａｓｉｃ，Ｉｎｃ．诉Ｌｅｖｉｎｓｏｎ一案中，联邦最高法院接受了市场欺诈理论，同时确立了信赖推定原则。在该案判决中，法官认为，信赖即表明 被告为此负赔偿责任应当不存在异议。我们真正面临的问题是：当投资者购买了该股票以后，若因为其他风险，如金融危机、政策变化、行业风险等引起股价波动， ...
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transfer agent），在日本称之为股票过户代理人(stock transfer agent)，在香港称之为股票过户登记处（share registrar），但职能基本相同。登记机构作为发行人的代理人，主要协助发行人建立证券持有人名册，发行新的证券凭证，向持有人分发代理投票书（proxy）、 ...
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操纵市场和证券欺诈行为普遍，其原因在于一是老鼠仓（即拥有机构资本控制权的人在操纵股市之前，以个人名义以最低价格大量买入将要被操纵的上市公司的股票，然后 该项干预政策虽属于监管者的事前介入，但却止于市场主体的自由选择-无论是当事人的发行自由还是公众的投资自由在根本上皆未受到限制。因此公开规制的监管制度， ...
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