的规章30件。现将这两部分共63件规章的目录予以公布。 中国证券监督管理委员会二○○五年四月四日 附件：2003年6月至2004年12月期间 基金字(2000)35号2000年5月30日证监基金字[2004]72号22关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见 ...
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模型和风险量化管理系统，加强内部风险控制制度的建设和执行力度；三是吸收和培养专业的证券投资人员，提高信托从业人员素质，增强公司自身经营能力，防止风险人为扩大。各银监局要自行安排检查，尽快查清辖内信托投资公司固有业务、信托业务、原已办理的委托业务入市资金的分布、结构、安全、收益和防 ...
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，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序”的规定，构成了《禁止证券欺诈办法》第八条第(五)项所述“以 机构和个人座自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库) ...
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1998年4月，广州第一营业部将用集资款进行自营的剩余收益1865.09万元转入'证券销售差价收入'帐户处理。上述行为，违反了《国务院关于坚决罅乱集资和 四条第(八)项所述的行为。(八)超范围自营外资股业务原君安证券投资银行部、证券投资部及资产管理部1996-1997年期间，在无经营许可的情况下，进行 ...
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）条第二条 凡在中华人民共和国境内首次公开发行股票和已经公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称“公司”)，按照有关准则需要披露完整财务报告时应遵循本 ％)以上的，还应分别披露资金投入时间和所得收益等。对流动性差的证券投资市价来源也需特别说明。说明短期投资跌价准备的增减变动情况，计提短期 ...
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改制上市；积极培育市场前景好和高成长性的中小企业发展，鼓励境内外战略投资者风险投资入股，择机改制上市；加大对企业上市状况与区域经济发展水平不相适应地区 促进股份公司股权合理流动、优化重组。大力发展风险投资基金，支持民间资本参与组建产业投资基金、风险投资基金和证券投资基金。发展和完善人才市场，特别是经理 ...
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存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况。对于在证券营业部开立的证券投资账户，还应核查发行人是否及时完整地核算了 参照发行人发展趋势、市场情况及发行人的促销措施，评价发行人预测期间经营计划、投资计划和融资计划安排是否得当。根据了解的发行人生产规模和现有的生产能力，分析 ...
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第3条条文；并自九十三年七月二十六日起实施 中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 股票上市公司应 年报：每会计年度终了后二个月内申报。 以封闭式基金之受益凭证上市之证券投资信托事业应向本公司申报之不定期公开信息及其申报之时限，依下列各 ...
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基金之年报：每会计年度终了后二个月内申报。以封闭式基金之受益凭证上市之证券投资信托事业应向本公司申报之不定期公开信息及其申报之时限，依下列各款之 外购等)来自该单一子公司达百分之五十以上者。 (四)上市公司对该单一子公司之原始投资金额累计达上市公司实收资本额百分之四十且三亿元以上者。 (五)上市公司对 ...
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礼品、虚假融资、减免手续费、提供“免费午餐”等为诱饵吸纳客户资金，采用内部模拟证券期货交易等手法，非法侵占他人财产的，以涉嫌集资诈骗罪立案查处。 (四)非法 期货交易机构的名称、地址、电话，提醒投资者到合法的证券经营机构参与证券投资，防止上当受骗。要向社会重申《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》 ...
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