而且可以根据侵权诉由要求 保荐人、承销商连带承担返还责任。经过核准合法发行的证券并且已经上市交易 后，才发现发行时隐瞒了有关事实而引起的民事纠纷， 内容、合同性质等规范证券市场理财代理行为，是 证券市场交易领域一大合同疑难问题。第二，投资咨询机构的民事责任。如果投资 咨询机构及其从业人员存在代理委托人 ...
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现金流作保障，走资产证券化的路子(ABS融资)，在国际国内资本市场上发行资产证券。鉴于目前采用ABS方式融资还面临一些政策和法律障碍，从今年起，要抓住 一2家外资银行来渝设立分支机构。(十)发挥融资中介机构作用进一步建立和完善各类投资咨询机构、财务顾问机构和社会信用评估机构。要围绕直接融资、间接融资和 ...
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在4月10日公布申报结果，并通知申报人。请各会员单位、各相关研究机构认真组织本单位研究力量，做好课题申报工作。联系人：袁熙电话：（010） 的影响52、证券业经营风险与国家金融安全的关系53、证券公司历史遗留问题及其解决思路研究54、中国证券投资咨询行业面对国际竞争的战略选择55、多层次资本市场体系 ...
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。要妥善审理违法违规提供金融中介服务的纠纷案件，正确认定投资咨询机构、保荐机构、信用评级机构、保险公估机构、财务顾问、会计师事务所、律师事务所等中介 能力，最大限度地保障投资者合法权益，保障上市公司破产重整过程规范有序，促进证券市场法制环境的不断优化。 三、依法保障金融债权，努力维护国家金融安全 金融 ...
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要妥善审理违法违规提供金融中介服务的纠纷案件，正确认定投资咨询机构、保荐机构、信用评级机构、保险公估机构、财务顾问、会计师事务所、律师事务所等中介 预防避免类似金融纠纷。最高人民法院将加紧制定物权法担保物权、保险法、融资租赁、证券市场虚假陈述、质押式国债回购、票据贴现回购、国家资本金、银行卡、以及利息 ...
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）复印件；②确定在境内外资本市场上市事项的股东会决议及上市工作计划或与中介机构签订的上市有关协议复印件。3、动态管理：（1）进入资源库企业应在 备案手续：（1）对象：受理本市业务的证券中介服务机构（以下简称“机构”，包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构、财务顾问 ...
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投资公司、保险公司以及证券投资咨询公司和资产管理类公司等；“严”者认为应该加以适当的限制，比如仅限于非银行金融机构等。对私募融资基金管理者，要 的规定。自然人投资者的净资产不能少于100万元，每次投资额不低于20万元；机构投资人净资产不能少于1000万元，每次投资额不低于100万元；资金来源要正当， ...
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，券商都可以作为产品设计人、承销商、交易商、做市商、财务顾问、投资咨询机构、机构投资者参与资金运作，其中蕴含着极大的创新机会，代表了市场扩张的可行性和 方式将优质资产注入企业，把流动能力差的土地、厂房等资产转化为流动性强的证券资产，实质就是大股东的资产证券化。为了确保股权利益最大化，大股东不得不考虑所 ...
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局特向广大民众发出警示通告。吉林证监局通告最近一个时期，在我省出现了一些机构非法代理买卖“拟上市公司股”、“拟海外上市公司股”等未上市公司股票的行为， 防止上当受骗。此外还要明确投资者在非法网点进行证券期货交易，从个人和机构手中购买非上市公司的股票，接受非法证券投资咨询等行为均不受现行法律法规的保护。 ...
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公司参股期货公司。督促上海证券期货机构及其控股股东不断完善治理结构和风险控制系统。大力扶持证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、 方面的联动互补，实现共同发展。加强期货市场国际交流与合作，研究推动境外机构参与期货市场。九、营造良好的政策和服务环境充分运用政府资源和行政优势 ...
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