必须委托中国证券登记结算有限公司为其发行的证券办理登记手续。公开发行公司向证券交易所申请上市时必须出具中国证券登记结算有限公司证明，否则，证券交易所将不予受理 可能各持一词。因此如何构建我国避免间接持有模式中介机构破产风险的法律制度，消除法律的不确定性，是我国立法者需要面对的课题。 二、证券投资者免于 ...
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风险控管之计算机设施、具有适当之风险操作人员及是否建立风险管理之内部控制及稽核制度等项目，分析发行人风险管理能加有无异常并填制「认购(售)权证发行人风险 项第二款审查要点审查之，且是否符合本公司认购(售)权证上市审查准则第四条第二项第一、二款之要件。 3.公开销售说明书检查申请发行认购(售)权证公开 ...
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)内控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外 同一股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近一日收盘价计算；3、未上市的属于首次公开发行的股票、债券以其成本价计算；4、配股权证，从配股除权日 ...
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内控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外 同一股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近一日收盘价计算；3、未上市的属于首次公开发行的股票、债券以其成本价计算；4、配股权证，从配股除权日 ...
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过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券公司与企业进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行 上市融资将开通企业未来在公开资本市场上融资的通道，便于未来筹措资金；再次，上市融资有利于完善公司内部治理结构，建立现代企业制度，增强企业竞争实力；最后， ...
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限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;（四）公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新 信息安全事故或重大事故4.04 信息系统应急预案有效， 能够及时应对信息安全事故5、客户权益保护 5.01 客户资产存放管理制度完善，能够有效保障客户资产安全5.02 ...
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八、向关系人购买不动产涉有非常规││││交易者，是否已依行政院金融监││││督管理委员会 (以下简称本会) ││││「公开发行公司取得或处分资产││││处理准则」第十七条规定办理下││││列事项：││││ (一) 发行公司就不动产交易价格与│□正常□异常□不 ...
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，尤其是当工行、建行等被汇金所控股的国有银行纷纷选择境外上市后，汇金公司的定位受到了来自域外法的约束。在这些域外法的约束下，就 ，无论是从理论基础还是历史背景的角度，都表明GATT体系是一个基于自由主义市场经济理论的制度。由于WTO体系与GATT体系的承继性，GATT/WTO的这些自由市场体系特征也在 ...
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种类股份的规定具有如下特点：第一，传统的优先股与普通股的区分已经不再重要，公司制度不再注重优先股抑或普通股的标签，而是致力于如何提供最大限度的灵活性。 办法》， 创业企业指处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。创业投资， 系指向创业企业进行股权投资， 以期所投资创业企业发育 ...
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的比例较之其他发达国家来说是最高。美国企业主要的融通资金来源于证券市场，通过上市和发行公司债券筹措的资金额占全部资金的67%左右，而银行贷款相对较少。除去 配套使用被称为信用补全制度。由上看出，日本主要依靠政府的政策性贷款和完善的担保机制来解决中小企业间接融资问题，解决间接融资中信息不对称和逆向选择等 ...
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