。有关意见请以书面或电子邮件的形式于2003年11月4日前反馈至中国证监会法律部。联系方式如下：传真：8610－88061401电子信箱：fanyu@csrc.gov.cn通讯 （二）公司出具的任职文件，说明所担任的职务及职责范围；（三）中国证监会规定的其他材料。第十六条出现下列情形之一的，高管人员、 ...
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次主席办公会议审议通过，现予公布，自2010年7月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○一○年五月四日 第一章 总 则 第一条 善后工作等情况的，可以向被申请人或者原承办部门制作行政复议意见书，并抄报中国证监会监察部门。 行政复议意见书由行政复议机构具体承办，应当包括具体行政行为存在的 ...
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的部门或者机构（以下简称原承办部门）负责向行政复议机构作出答复。对中国证监会派出机构或者授权组织的具体行政行为不服申请行政复议的，由派出机构或者授权 工作等情况的，可以向被申请人或者原承办部门制作行政复议意见书，并抄报中国证监会监察部门。行政复议意见书由行政复议机构具体承办，应当包括具体行政行为存在的 ...
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立项申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，提请主席办公会议审议、通过。年度规章制定工作计划 ） 两件以上的规章对同一事项的规定相互抵触；（五） 其他情形。中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出修改的建议。法律部可以根据 ...
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情况登记表》。第九条 受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法 的规定进行处理。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号） ...
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审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。第二十条发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议 书面反馈。第二十七条在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项 ...
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，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。(二)证券公司应当将客户存入的 ，方可申请开业。二、证券公司的开业(一)申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：1．开业申请报告和筹建情况报告；2．股东会或者公司 ...
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决定》中取消的行政审批项目(见附件)，自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。 二、有关行政审批项目取消 审批26期货交易所联网交易审批期货交易所联网交易的，应当在事后十个工作日内向中国证监会报告。27期货交易所中层管理人员任免备案通过建立“人事信息系统”，要求期货交易所 ...
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期货经纪公司(拟任职公司)申请董事长、总经理和副总经理的任职资格，应当向公司所在地中国证监会派出机构报送下列材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表(附件一)；(三)拟任职 及时申报高管人员的任职资格并任用新的高管人员。 二十五、中国证监会及其派出机构在核准高管人员等任职资格后，通过建立诚信档案，实施 ...
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； (四)基金从业资格考试证明复印件； (五)拟聘任单位对申请人的推荐意见： (六)中国证监会要求报送的其他材料。第三章 基金经理资格第十条 拟任基金管理公司基金 部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。第六章 罚 则第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业 ...
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