将上一月度应缴期货市场监管费上缴中央财政汇缴专户。 五、中央财政汇缴专户为：(一) 以电汇、信汇方式缴费开户银行：中信实业银行总行营业部账户名称：中国证券监督 ；考虑到基金发行程序与股票有所不同，审核费用也略低于股票发行的审核费用，收费标准为每个企业16万元。三、机构监管费。由只对证券公司收取，调整为 ...
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买入或卖出单向统计总成交额的月发生额和本年各月累计额，该总成交额应与全国银行间债券现券买卖品种分类情况统计中的总成交金额一致。具体表式见表12。 、光大银行、城市合作银行和其他商业银行；4．其他金融机构包括城市信用社、农村信用社、财务公司、信托公司投资公司、证券公司、保险公司及其他金融机构；5．总拆借 ...
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业绩较好的省级以上(含省级)证券公司。(三)信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后 公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。符合条件的证券 ...
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13商业银行从事证券公司客户交易结算《客户交易结算资金管理办法》(中国证资金存管业务资格核准券监督管理委员会令第3号)规定的存管银行的义务与责任 在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及办事处所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。 ...
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有关联融资余额的55.47％。 二、存在的问题(一)你行深圳分行在贷款发放与管理过程中存在的问题。部分贷款或承兑业务中存在审查不严、档案资料不 万元、14000万元和500万元通过其在招商银行上步支行的账户转入沈阳市信托投资股份有限公司和海通证券公司的深圳证券营业部账户。 4、深圳市旭能投资有限公司于 ...
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授权营业部而落章，该协议应为宁波石油公司与中创上海办事处的两方协议，由于中创上海办事处的经营范围明确载明无证券经纪业务，因而该协议无效。另，根据原 宁波石油公司的职工多次进京上访，曾采取了围堵人民银行总行办公大楼的过激行为，并声称要到天安门广场静坐。有关上访的情况当时即向国务院领导进行了汇报。宁波石油 ...
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余额，余额不足够清算支付时，其差额交易所将按中国人民银行清算透支时的罚息标准罚息。▲卖方证券商提出交割的证券，负有转移其权利与买方的责任。提出交割的证券， 手）。这就是所谓“标准股票”。在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴 ...
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受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资 秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未定义的用语的含义，依照法律、法规、 ...
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申购行为，透支情况如下：广东发展银行江门分行深圳营业部为56894万元，海南港澳国际信托投资公司上海营业部为34350万元，烟台证券公司为6483万元，安徽省国际信托投资 活动的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，经研究决定：依照《股票条例》第七十四条的规定，对广东发展银行江门分行处以警告并罚款 ...
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”)未按该规定要求清理股票帐户，反而于1997年8月，在中创公司山东证券营业部、国泰证券公司济南营业部以个人的名义开设新的股票帐户，继续炒作股票，特别是 ；轻骑集团代理职工买卖股票的行为和非法代理职工认购转配股的行为，违反了中国人民银行1994年8月颁布的《金融机构管理规定》第六条和《股票条例》第二十 ...
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