分别向被告人边军勇、董沛霖、何宁一、李芸、上海华亚实业发展公司及杭州华亚实业公司等人(或公司)在所控制的1500余个股东帐户、120余家营业部下达 没有证据证明李芸是在明知吕新建意图操纵股票价格的情况下，通过操纵证券交易价格转嫁风险，获取不正当利益；应宣告李芸无罪。被告人边军勇对起诉书指控的犯罪事实未 ...
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，平均每2，500位居民就有1个网点。金融从业人员达7．75万人，占全市就业人员的2．1％。广州地区金融机构改革不断深化，成效明显。 稳步发展，风险控制能力进一步提高。广州国际信托投资公司、广州科技信托投资公司引进战略投资者和清产核资工作积极推进。珠江财务公司重组工作顺利完成。第二部分发展环境一、发展 ...
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负责能源化工项目投资以及省政府确定的基础设施项目的统借统还；陕西省投资公司主要负责装备制造产业项目投资；陕西省高新技术产业投资有限公司主要负责高新技术产业项目投资； ，经同意后，按照借款合同约定的方式还款。第二十九条还贷风险准备金的风险控制(一)借款平台对项目单位提供的担保或抵质押物进行认定(抵质押物 ...
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）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要 采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十三条 上市公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序 ...
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控制人、高级管理人员的监管和教育，敦促他们增强社会责任感，积极主动地对待和开展股权分置改革，尽心尽力按期按质完成改革任务。 四、分类指导、明确责任 市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部风险控制机制建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或退出问题，鼓励优质证券 ...
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应当经中国保监会会同有关部门批准。 第七条保险资产管理公司应当采取下列组织形式： （一）有限责任公司； （二）股份有限公司。 第八条设立保险资产管理公司， 资金不得用于扣押、冻结、抵偿等。 第四章风险控制和监督管理 第四十五条保险资产管理公司应当建立完善的公司法人治理结构和有效的内控制度，设立投资决策 ...
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地推进股权分置改革股权分置改革是党中央、国务院做出的重大决策，是资本市场的一项重大制度性变革。通过股权分置改革消除非流通股和流通股的流通制度差异， 担保的风险。对限期内未完成“清欠解保”任务、新发生非经营性占用行为或违规担保行为的上市公司，要对控股股东、实际控制人、上市公司主要负责人一并追究责任。(二 ...
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存在下列关联关系的，不得成为该公司股权分置改革的保荐机构：(一)保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有上市公司的股份合计超过百分之七；(二)上市 十四条保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在保荐意见书上签字，承担相应的法律责任。第四十五条律师事务所及在法律意见书上签字的律师应当履行下列职责：( ...
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和与其业务相适应的信托从业人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施 时信托财产的归属；(十一)信托当事人的违约责任及纠纷仲裁方式；(十二)委托人和受托人认为需要载明的其他事项。第三十条 信托投资公司应当以受益人的最大 ...
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第十七条 中国保监会根据市场发展需要并结合保险公司保费收入规模、偿付能力、经营效益、经营管理水平、内控制度建设、已有分支机构的分布和数量等情况对 准备金的百分之四和投资连结类业务会计年度末寿险责任准备金的百分之一。(二)保险期间小于三年的定期死亡保险风险保额的百分之零点一，保险期间为三年到五年的定期 ...
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