高出货（pumping and dumping）。在实践中，短线操纵通常表现为通过短期内集中资金大量的连续买卖，以不断提升股价，并最终实现出货牟利的目的。但短线 的筛选标准，将有违法违规前科的短线操纵账户纳入证券监管系统的诚信档案，并不断更新，并将情况通报给相关证券公司及其营业部，并在一定的条件下向全 ...
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其控制的另一公司（除非拆借人受放贷人控制）借入资金或其它财产，但第21（b）条允许的除外；或（4）违反委员会经与联邦银行监管机构（同《联邦 时，必须优先处理客户的买卖盘，及避免出现利益冲突。 ②基金从业人员在替其私人账户进行买卖时，应该遵守以下规定： A.如基金从业人员打算进行若干投资交易，而基金管理 ...
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的。一种按照保险之模式展开的保障制度必然在保险机理上出现障碍，最为核心的资金问题成为掣肘各国养老保险制度的普遍问题。朝着风险分担思维出发的制度修改包括提高缴费 分开的体制涉及账的倒腾问题，进而导致了乱账、堆账问题，出现账户丢失问题，考虑到财政监管的需要，考虑到少一个环节，少出些问题，应当由劳动部门征收 ...
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，可跨地区、跨行业、跨法人使用的多用途预付卡，发卡公司对存放在银行账户上的资金并不进行商业运作，从公司经营的角度来说，商户返点和沉淀资金利息 这是我国法律目前对预付款消费方式的直接规定。但对于商业预付卡的使用规范、法律监管、消费者维权以及救济途径等，并无法律规定。 2009年初，在上海市工商局牵头下， ...
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交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。当单一基金或基金管理 多家机构均可以单独申请QFII资格。例如，2012年上半年中国证监会批准富敦资金管理有限公司的QFII资格，而与其属于同一集团的淡马锡富敦投资有限公司已 ...
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安慰函。如果分行认为某一个子公司有特殊的风险，应将有关情况报告全球账户经理，并对子公司的信用等级作相应调整。与母公司关联度不强的子公司或规模较小的 企业间的关联交易行为，关注集团内部或与贷款人有密切关系的集团成员间各项大额资金的往来，防止资产、利润的非正常转移，关注关联企业集团的重大资产处置情况、集团 ...
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资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4、除依据《暂行 将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券；7、本基金不得从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。但法律法规另有规定的， ...
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资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4、除依据《暂行 将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券；7、本基金不得从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。但法律法规另有规定的， ...
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参加诉讼。本案现已审理终结。 原审判决认定：1、2003年下旬，被告人王琼英通过云南省建设厅公积金监管处原处长张广云介绍，认识了中国科技证券有限责任 ，途经昆明时在中科证券昆营部开立了户名为丽江公积金21000217资金结算账户。同年4月20日，考察组到达北京中科证券公司后，王琼英在片面听取中科证券 ...
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