客户托管的债券进行回购，不占用客户回购融入的资金，确保客户资产的安全、完整。关联法规：国务院部委规章（1）条第六条申请试点的证券公司应聘请具有证券相关 信息披露指引（试行）》的有关规定履行信息披露义务。第二十一条试点证券公司应当建立明确的客户交易结算资金存管、客户资产管理、债券回购、证券自营及会计报表 ...
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实行分级授权和双签制度，按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。第七十八条商业银行应当对每日营业终了的账务实施有效管理， 财务会计报告。第一百一十五条商业银行应当建立规范的信息披露制度，按照规定及时、真实、完整地披露会计、财务信息，满足股东、监管当局和社会公众对其信息的需求 ...
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、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序；（三）建立完备的内部控制、风险管理和信息披露体系，以及合理的绩效评估和薪酬制度；（四）树立风险管理理念，确定有效的 或分红承诺；（五）要求信托公司为其提供担保；（六）与信托公司违规开展关联交易；（七）挪用信托公司固有财产或信托财产；（八）通过股权托管、信托文件 ...
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采取垄断采购及销售业务渠道等方式，干预公司的生产经营。公司与股东及其关联企业之间的关联交易，应当本着公正、稳定、明确、具体的原则签订协议并遵照执行。公司 以公司文件形式向股东说明未分红派息的原因。 六、落实、完善信息披露制度公司要建立健全完备的信息披露制度。必须按照法律、法规的规定，向股东公开披露有关 ...
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企业文化。(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四条投资者关系工作的基本原则是：(一)充分 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；(五)企业文化建设；(六)公司的其他相关 ...
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简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条上市公司应当严格按照法律、行政法规、 证券交易所有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌,并要求董事会作出解释并公告。第四十七条股东大会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、行政 ...
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有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的有关规定，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1 的地点、方式等事宜作出具体规定。第十七条 发行境内上市外资股的公司的信息披露文件，以中文制作；需要提供外文译本的，应当提供一种通用的外国语言 ...
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，证券法没有规定的，可以适用一般民法关于民事侵权的规定。关于权证产品的发行和交易，目前尚未有单行法律和行政法规出台，只有上交所根据证券法和证监会的授权制订的业务 。本案中，原告在武钢认沽权证交易中的损失，虽与券商创设权证增加供给量存在关联，但在被告事先已履行必要的信息披露和风险揭示的情况下，原告仍然 ...
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利法案（Post-SARBANES-OXLEY）时代的演进，以及其在应对温室气体排放等具体前沿的强制性信息披露的制度规定，给予了高度关注。See Joel Seligman, The Historical Need for A Mandatory Coporate Disclosure System ...
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可能性。金融机构通常通过同业拆借市场、参加辛迪加贷款、购买次级抵押贷款债券等而相互关联[7]，因而在金融危机时期金融机构之间易发生风险传染性。在场外金融衍生交易 ，建议对无实体信用违约互换制定严格的公开或非公开信息披露要求。从德国颁布的禁止部分信用违约互换交易的法案来看，主要是针对以主权债务为基础资产 ...
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