有价证券中展开，分为资本证券和货币证券，其中货币证券主要是指票据，资本证券包括股票、债权以及各种证券衍生品种。具体分类方式及其说明如下： 第一层级之一：证书 史尚 就买卖证券的数量、成交的价格及交割期达成协议，买卖双方在规定的交割时期履行交割。该合同本身可以作为交易的对象，是一种证券衍生品种。 第六类 ...
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; (二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的; (三)不能及时清偿或者清退的; (四)其他后果严重或者有 外汇，具有下列情形之一的:1.在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上的，或者违法所得数额在五万元以上的; 2 ...
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; (二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的; (三)不能及时清偿或者清退的; (四)其他后果严重或者有 外汇，具有下列情形之一的:1.在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上的，或者违法所得数额在五万元以上的; 2 ...
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减去。 二、在犯罪的客观方面，朱ＸＸ的犯罪情节轻微。 1、起诉书指控朱ＸＸ买卖股票的股数和成交金额与事实的出入。 起诉书认定朱ＸＸ在朱ＹＹ指使下，买卖 融资的过程中可以看出，每次融资均是朱ＹＹ事先与出资人、证券营业部协商确定融资合同的内容后，朱ＹＹ再委托指派朱ＸＸ，以ＹＹＹ公司或ＸＸＸ公司名义，在融资 ...
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定心丸，对于鼓励和促进广大投资者投资证券市场具有重要意义。 （三）保护收益的功能 股票债券等有价证券的收益就属于十七大报告所说的财产性收入，也是亿万人民群众 抵押无需制作财产目录清单，也不需要公示财产，只需要采用书面形式订立抵押合同，并在有关机构进行登记即可。因为这种担保形式不要求罗列出详细的财产清单 ...
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远较法学上强调法律认可的责任与义务的“合同”为广，经济学界和法学界在“隐含合同”概念上的差异更加明显，且公司结构和买卖结构毕竟大不相同，把分散的投资者 但随着投资银行等承销商数目的增加，包销股票的竞争越来越激烈，很难保证所有的承销商都会永远恪守职业操守，不会为争取合同而牺牲投资者的利益。很清楚承销商也 ...
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不厌其烦地列举了重大内幕消息，其中包括：经营范围重大变化、重大投资、重大合同、重大债务、重大亏损、股利和增资计划、股权机构重大变化、债务担保重大 董事不得利用职务之便牟取私利（self-dealing）。而董事利用借职务获得信息买卖股票赚钱，就是利用职务之便牟取私利。 （二）举证困难 举证责任严格主要 ...
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中，[42]天津高级人民法院认定票面记载的“不得转让”的字样不影响双方当事人订立的质押合同的合法效力，这是正确的，但其同时认为投资银行在轻工公司已不能 券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权；并且《证券法》明确禁止证券公司借用别人的股票 ...
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份，约定：由坤源公司出资人民币1，000万元，由中安公司代为买卖有价证券，合同有效期至2001年5月31日，收益为出资额的20%，到期后一并归还 票者，应由国家相关职能部门予以惩处，但这并不妨碍从客观事实上确定系争股票的权利归属。根据湖北省麻城市公证处出具的公证文书、中国证券登记结算有限公司上海分公司 ...
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伪造的卓蕴的假身份证以及本人身份证，先后10次从北京证券有限公司天坛营业部提取卓蕴股票帐户内人民币42.6万元。后逃逸(赃款已挥霍)。同年9月22日被公安机关抓获 卓岳、卓蕴、周健、李国桦的证言；2、书证：证券买卖开户合同、股票帐户、协议书、资金专户取款凭单；3、北京铁路公安局北京公安处抓获报告。公诉 ...
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