业务工作职责的通知》（证监发[2000]73号）第四条规定，现就派出机构做好基金管理公司监管工作有关事项通知如下：一、监管职责分工：按属地原则积极开展对基金 辞职理由。（四）密切关注新闻媒体及公众对基金管理公司及证券投资基金的评论和报道。如辖基金管理公司的证券投资交易行为受到有关方面的公开批评，应按《 ...
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业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持 地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户 ...
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托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及 行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法 ...
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基金[2007]21号）及有关申请文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定，经审核，现 ；广东康美药业股份有限公司出资1200万元，占你公司注册资本10%；广州科技风险投资有限公司出资1000万元，占你公司注册资本8.33%。二、同意你公司对公司 ...
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材料的请示》(盛字[2007]50号)及相关申请文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定， 星展资产管理有限公司。 转让完成后，你公司的股东及其股权比例为：国元证券有限责任公司出资4100万元，占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公司出资 ...
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公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条基金管理 基金管理公司发文批准入市并公告。第六条凡经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行债券交易业务。第七 ...
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富国基金管理公司进入全国银行间同业市场，你公司管理的证券投资基金可在全国银行间同业市场从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。凡经中国人民银行批准进入 契约、与托管银行签署的托管协议报中国人民银行货币政策司备案后，该证券投资基金方可在全国银行间同业市场从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。 特此 ...
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重大事项变更的申请报告收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》。《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字[2002]10号)及《关于规范 股份有限公司将所持出资额转让给现有股东中煤信托投资有限责任公司，同意你公司增加注册资本，新增股东。变更后的公司注册资本为6600万元。出资转让并新增 ...
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变更和章程修改的申请报告》(鹏发[2005]32号)收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关规定，经审核，现批复如下 有限责任公司16.66%。你公司及各股东应及时办理出资转让相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。 特此批复。 二○○五年十月十三日...
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）财政部、证监会认为需要给予特别关注的其他情形。财政部、证监会应当建立会计师事务所从事证券业务诚信档案，记载会计师事务所、注册会计师的执业质量和质量控制情况，以及违法 机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（三）本 ...
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