进行投资行为之声明书(同附表三)。 (十一)金融控股公司对所有投资股权之管理及具体风险控管机制。 (十二)投资金融控股公司有表决权股份总数超过10％或其它银行已发行 于事实发生日起十日内报主管机关备查。 七、金融控股公司对金融机构之投资方式，如系由金融机构依金融控股公司法第26条、第27条将股份转换成 ...
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管理。 (四)银行负责人应具备资格条件准则等银行法相关子法之修正、解释。 (五)金融机构之安全维护事宜。 (六)上级交办事项。 二、第二科办理下列事项： (一)非 金融控股公司包括辖下银行及票券公司之业务发展及监理、金控集团风险之评估及合并监理政策之整合等事项，并分设下列各科办事： 一、第一科办理下列 ...
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，现予发布施行。)第一条 为了惩处金融违法行为，维护金融秩序，防范金融风险，制定本办法。第二条 金融机构违反国家有关金融管理的规定，有关法律、行政法规 交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前款规定的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 ...
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引发倒闭潮危及经济安全。一方面，金融危机导致欧美国家对外投资大幅收缩，流入发展中国家的资金急速减少；另一方面，发达国家的金融机构为了维持自身生存，需提高资本 、硅铁、破碎锤、成套机械设备等商品和行业。 2．加工贸易企业走私风险加大，成为走私的重灾区。受经济形势影响，相当一部分国内加工贸易企业订单减少， ...
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和国际通行规则开展优势互补、互利共赢的境外投资活动。指导民营企业认真做好境外投资风险防范工作，积极稳妥开展境外投资。（四）指导民营企业规范境外经营行为。 投资资金回流提供方便。为便于民营企业的境外关联公司获得融资，在境内机构提供对外担保时，允许与担保当事人存在直接利益关系的境内个人为该笔担保项下债务 ...
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和国际通行规则开展优势互补、互利共赢的境外投资活动。指导民营企业认真做好境外投资风险防范工作，积极稳妥开展境外投资。（四）指导民营企业规范境外经营行为。 投资资金回流提供方便。为便于民营企业的境外关联公司获得融资，在境内机构提供对外担保时，允许与担保当事人存在直接利益关系的境内个人为该笔担保项下债务 ...
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咨询服务理念，增强服务实力。工程咨询机构应不断创新工程咨询理念、理论方法和技术，在继续重视提高民间投资效益、规避投资风险、保障工程质量的同时，必须全面 市场提供咨询服务。为民营企业“走出去”在资金支持、金融保险、外汇管理、以及境外投资项目的风险评估和风险控制等方面，提供咨询服务，充分利用国家给予的良好 ...
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奖励机制的新规章的出台，某种意义上加大了中国赴美上市公司证券违法违规处罚风险。 据统计，2001-2010年间，共有 42 家中国赴美上市公司涉嫌83 起违法违规 薪水和退职补偿的金额；如公司财务报表不实，股东有权追索已经付出的薪酬；法案允许监管机构强行中止金融机构不恰当、不谨慎的薪酬方案，并要求金融 ...
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出版社1956年版，第71～72页。 [9]李学兰：《浙江民间合会的金融风险及其法律规制》，载《三江论坛》2008年第11期。 [10]《马克思恩格斯 条的非法（变相）吸收公众存款罪。除此之外，大部分条文均为银行、保险、证券等金融机构及其工作人员犯罪的规定。即使《刑法》明确设定了非法吸收公众存款罪，但 ...
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其中蕴含着普通人不知道的巨大风险，一个是法律层面的风险，我国基金发行的主体只能是金融机构，而这样的私募基金没有合法的投资主体资格，也就是说它是不 ，限制公开做广告；第八，强化托管人职能；对基金托管人而言，只要基金管理者的投资行为符合清算规则与组合比例限制，基金托管人就无法对交易行为的合法性与合理性进行 ...
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