地方政府哪个部门承担这一职能，参与风险处置程序如何，由于政府部门的过错造成上市公司损失如何承担责任，政府部门与其他股东或债权人发生争议如何解决等问题均不 股东大会效力进行确认。由于董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，因此，上市公司董事会可能出现有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的 ...
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管理人员须在6个月的融资融券期限内多次买入或卖出本公司股票，这显然是与《证券法》第四十七条规定相违背的。 基于 例如在Reliance Electric Co. vs Emerson Electric Co.一案中，被告于6月16日买进上市公司13.2%的普通股，8月28日卖出3.24%股份，再于9月 ...
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管理人员须在6个月的融资融券期限内多次买入或卖出本公司股票，这显然是与《证券法》第四十七条规定相违背的。 基于 例如在Reliance Electric Co. vs Emerson Electric Co.一案中，被告于6月16日买进上市公司13.2%的普通股，8月28日卖出3.24%股份，再于9月 ...
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独立董事独立性的具体内容。 此外，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所在上市公司治理方面也应该大有作为。笔者建议，在将来修改《证券法》时赋予证券交易所 应向审计委员会负责，由其直接向审计委员会报告工作，并且由审计委员会处理公司的财务投诉问题。我国深圳证券交易所在2006年1月出台的《中小企业板投资者 ...
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有上市公司拉开分拆型资本重组的序幕。与美国各州、欧盟主要成员国的相关立法和判例相比，我国上市公司分立的法律规范过于原则，可操作性较差，有待于进一步完善。由于股东大会遵循资本多数决定原则，公司分立决议往往反映大股东的意志和要求，并与小股东的意志相左。我国《公司法》对公司分立 ...
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利益并进而实现股东利益的目标和尊重利害相关者利益的利益实现层次。而为了实现公司利益并进而实现股东利益，并不使利害相关者利益受到侵害，就必须强调对经营者的 监督机制，都必须着眼于这一点。（二）控制股东履行诚信义务是建立上市公司信用的根本保证控制股东的诚信义务（fiduciaryduty「6」），是指控制 ...
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处以5万元罚款11.2.特殊的内幕交易：短线交易短线交易（shortswingtrading）是指上市公司董事、监事、经理人及持有法定比例股份以上的大股东，12在法定 股份就是一例。ST猴王（猴王股份有限公司）于1993年在深圳交易所上市。但是，由于猴王股份公司与其大股东猴王集团在资产、财产以及人员上 ...
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关联交易的存在在现实中已经引发诸多问题，危及证券市场的健康发展。例如上市公司利用关联交易操纵利润，粉饰会计报表以达到特定经营目的；控股股东为了实现 公平标准”（testsoffairness）。一般认为，主观心态如何并非居次规则的要件，即使控制公司是善意的，也不妨碍居次规则的成立。居次规则的标准必须是 ...
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陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任”。但对于具体该如何 、我国信息披露相关制度及其问题探讨1、关于“审批制”[14]和核准制[15]为了控制上市公司的数量和保证其质量，从而维护广大投资者的利益，中国从1993年起 ...
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执行董事，其中的两名必须是独立的。该委员会于1992年提出了关于上市公司的《最佳经营准则》（TheCodeofBestPractice），在该《准则》的第1.3 前提的，其独立董事在一定意义上是所有人的代理人，通过监督和激励公司高级管理人员改善工作来维护全体股东利益，是作为解决股东监督控制力量不足问题 ...
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