的管制。 综合《意见》和《条例》的有关规定及目前小额贷款公司的发展现状，笔者认为，可以从两个方面完善对商业性放贷人准入的规范: 一是通过确定注册资金 一举两得的制度安排。 最后，前瞻性规定商事性民间借贷人发行商业票据、股票、债券、吸收非金融类企业的大额存款、资产证券化等融资渠道。客观地说，我国资本市场 ...
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应当符合TRIPS规定的义务、实施规则和执法要求。随着我国知识产权制度的不断完善以及逐步符合TRIPS的要求，我国银行的无形资产(主要是知识产权)的行政保护屏障必然 的价值就是帐目上的所有资产的总计，那么为什么某些公司尤其是技术类公司的股票市值要超出五十倍甚至百倍以上?除了投机因素外，无形资产起了极大 ...
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）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。 这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：主营股票、公司债及其有价证券的个人或法人， 这也是计划经济时代的后遗症。 鉴于以上我国银行业信息披露的缺陷或说根本不足，许多学者主张从立法上完善金融机构信息披露的制度。银行经营应当向公众公开其 ...
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）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。”这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：“主营股票、公司债及其有价证券的个人或法人， 这也是计划经济时代的后遗症。鉴于以上我国银行业信息披露的缺陷或说根本不足，许多学者主张从立法上完善金融机构信息披露的制度。银行经营应当向公众公开其 ...
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信息披露的现状，研究加强信息披露监管的对策，促进有效证券市场的形成，正是我们目前要做的工作。二、当前我国上市公司信息披露不规范的现状虽然，我国 起实施的《证券法》首次以法律的形式[18]规定了股票发行审核实行核准制，它一方面要求进一步完善信息披露制度，另一方面要求加强对发行人实质条件的查验和审核。但是 ...
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股东合法利益的问题，这是公司治理机制不完善不健全的结果。我国与再融资行为相挂钩的上市公司现金分红制度具固有缺陷。依据股利代理成本理论，公司现金分红 公司现金分红有关事项的通知》扩大了监管范围，将现金分红的监管对象延伸至首次公开发行股票的公司和控制权发生变更的上市公司。证监会意图从源头上加强现金分红制度 ...
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．是否建立健全内核工作底稿制度? 438．内核工作会议是否有完整的会议记录并存档? 439．主承销商同参与本次股票发行的其他中介机构及发行人是否保持有效的沟通 、合理性和有效性所出具的评价报告，是否表明上市公司内控制度存在较大缺陷；上市公司是否根据注册会计师的意见进行了整改。 9．上市公司与控制人 ...
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地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕人员又称知情人员，是指 的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5‰以上的发行在外的普通股，外国和我国港澳台地区的 ...
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监管的现状，分析证券市场的国际化必须加强证券信息的监管，提出完善我国证券信息法律监管的对策，为我国证券市场的国际化进程保驾护航。 【关键词】证券市场；国际化； 号）进行了修订。当前规范我国上市公司信息披露制度的体系包括四个层次，有《证券法》、《公司法》等国家基本法律；有《股票发行与交易管理暂行条理》 ...
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地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。 (二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷 1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕人员又称知情人员，是 的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国和我国港澳台地区的 ...
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