）的决议，我公司拟通过________________（如受让股权、增资等）的方式参股________期货经纪有限公司，占________期货经纪公司注册资本的_______％。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。 本公司承诺：申报 ...
//wenshu.110.com/wenshu_5286.html -了解详情
九、高管人员任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会 和本程序予以核准。(二)对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向证监会备案；对于不核准 ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html -了解详情
金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：(一)私下串通，垄断市场；(二)进行私下对冲；(三)制造、散布 办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业 ...
//www.110.com/fagui/law_84894.html -了解详情
所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。关联法规：国务院行政法规（1）条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。第十五条本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业 ...
//www.110.com/fagui/law_80668.html -了解详情
)具有中华人民共和国国籍；(二)取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；(三)身体状况良好；(四)具有良好的职业道德；(五)具有履行高级 的，责令停业整顿。第五章 附 则第二十七条 本办法施行前已任职的期货经纪公司高级管理人员仍可继续任职，但应当在中国证监会规定期限内取得《 ...
//www.110.com/fagui/law_73951.html -了解详情
复印件(粘贴在申请表中)；(七)拟任人员学历、学位、职称证书复印件；(八)拟任人员期货从业人员资格证书复印件；(九)拟任人员无犯罪记录证明原件(由户籍所在地或者经常居住地 )不具有本通知第三条所列情形，且不违反《管理办法》第八条的规定。 九、期货经纪公司任用执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人 ...
//www.110.com/fagui/law_128702.html -了解详情
工商行政管理局收取注册登记费；重新核准的由国家工商行政管理局收取变更登记费。核准兼营的公司由原登记主管机关收取变更登记费。八、省（自治区、直辖市）工商行政管理局应 公司的申请材料及初审意见于《办法》规定的九十日后十五日内报国家工商行政管理局。九、关于监督管理。对期货经纪公司的日常监督检查，省（自治区、 ...
//www.110.com/fagui/law_51305.html -了解详情
风险的公司的高管人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》采取相应的监管措施，并对其任职资格提出处理意见。 四、各 在《任职资格年检表》“派出机构意见”一栏内。年检谈话记录应存入高管人员管理档案。中国证监会将进行抽查。4．提出年检结论。结合量化考核、责任制度检查及 ...
//www.110.com/fagui/law_124368.html -了解详情
九、高管人员任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会 和本程序予以核准。(二)对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向证监会备案；对于不核准 ...
//www.110.com/fagui/law_74398.html -了解详情
长春、哈尔滨、南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石长绵等12人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核，复审合格，同意石长绵等12人的期货经纪公司 ...
//www.110.com/fagui/law_74787.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务