对原告王东方按约定应付的利息23080元予以追缴，对被告国泰证券公司广州营业部赚取的股票转让交易差价543266.72元予以追缴，并处以罚款3万元。判决后，原告王东方不服 共和国民法通则》第四十三条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第五十八条第一款第（五）项，《股票发行与交易管理暂行条例》第十条第一款第（ ...
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对原告王东方按约定应付的利息23080元予以追缴，对被告国泰证券公司广州营业部赚取的股票转让交易差价543266.72元予以追缴，并处以罚款3万元。判决后，原告王东方不服 共和国民法通则》第四十三条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第五十八条第一款第（五）项，《股票发行与交易管理暂行条例》第十条第一款第（ ...
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更换为其审计的会计师事务所；(十八)发行人债务担保的重大变更；(十九)股票的二次发行；(二十)发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产 许可。第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告、三万元以上三十万 ...
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交易法律法规更多的是要求证券商不得为交易提供融资。《股票发行与交易管理暂行规定》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》处罚对象也主要是针对证券商的。因此， 合意透支，并由证券商负主要责任，是正确的。由于透支行为主要危害后果是扰乱股票交易市场秩序，客观上损害其他投资者的利益，如果允许透支状态持续存在，实际上也就 ...
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交易法律法规更多的是要求证券商不得为交易提供融资。《股票发行与交易管理暂行规定》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》处罚对象也主要是针对证券商的。因此， 合意透支，并由证券商负主要责任，是正确的。由于透支行为主要危害后果是扰乱股票交易市场秩序，客观上损害其他投资者的利益，如果允许透支状态持续存在，实际上也就 ...
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有限公司，以下简称股份公司)。同月，经中国人民银行无锡分行批准，股份公司向社会公开发行记名式股票500万元，其中原江阴钢厂职工集资款291．66万元于同年11月直接转为 历史条件下的产物，并不违反双方自愿原则，也不存在损害退休职工经济利益的欺诈、胁迫等行为，故兴澄公司接受内退职工任林才退股申请，双方 ...
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欺诈尤为困难。如1998年大庆联谊公司职工向证监会举报内部职工股发行中的问题，尽管材料非常详实，经调查也发现问题基本属实，证监会仍然以查处力量有限为由， 安于现状）。 而市场对内部信息的反应很快。[23]内部人和其他知情人对有欺诈活动的公司股票的抛售必然会被市场感知，[24]股价会早早地得到一种有力的 ...
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股票发行制度由核准制过渡到注册制，真正让市场选择上市公司和决定股票的发行规模与价格，有关管理部门主要审核公司提供材料的真实性以及是否达到了规定的最低要求 消除证券市场信息的不完全和不对称，抑制内幕交易行为和欺诈行为，实现股票市场的透明与规范，提高股票市场有效性程度。取消政府对上市公司的隐性担保，使上司 ...
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市场进一步理性发展的生理性毒瘤。 最近新股停发以来的一段时期，关于诟病缠身的股票发行制度改革的讨论再次成为业界关注的焦点；近日证监会各有关领导公开谈论股票 ，因此情形，仅靠发行人的商业信用非理论上不可，而是事实上存在风险发行人的欺诈和隐瞒，从而可能造成众多投资者的损失，给公共金融秩序造成混乱。于是，为 ...
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查明我方获取利润350802.10元错误，因我方与被上诉人达成借款协议后，直到其强行售出我方股票，我方帐户亏损360余万元；二、双方的借款行为与被上诉人违背代理人指令卖出股票 六十一条第一款。《股票发行与交易管理暂行条例》第四十三条、第七十一条第一款第八项、第七十七条。《禁止证券欺诈行为暂行办法》第九 ...
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