经过有权机关批准才有理财资质） ，一旦发生了亏损，又不积极采取措施，私募基金就容易成为案件被告。证券公司（券商） 也很容易成为被告：通常因委托理财发生 投资者（不特定多数人） 也认为其有投资价值而踊跃购买，所以其拥有了公共性和市场性，代理买卖这类证券不同于一般的股权转让，应当经过有权机关批准。方某等 ...
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配合证券投资信托事业的需要，又将比例提高为超过10%。按投信基金投资单一公司的比例，最高可达上市公司股份总额的10%。如以5%为归入权的门槛，投信 总额10%之股东，应募取得私募股票， 也不属于短线交易的客体。不过，上述规定，遭到了台湾学术界和实务界的抨击。[10] C.员工认股权凭证 台湾地区证管会 ...
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》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，由中国证监会另行规定。第十三 、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的私募基金管理人；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品 ...
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》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，由中国证监会另行规定。第十三 、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的私募基金管理人；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品 ...
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gillen， robert yalden，coporations：principles and policies， 3rd edition， can，1995，at 338. 私募发生规范的现实，决定了中国b 股公司的股权无法做到分散化，从而影响b股市场的交易。 《股票发行与交易管理暂行条例 ...
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股权投资市场特别是私募股权投资市场铺平了道路。 随着股份制的全面推行，我国股权投资快速发展。我国股权投资主要包括上市的、非上市的股权转让与投资。99%都是中小企业 一种就是定到100人。由于在这方面没有经验，同时目前社会生活中地下私募基金太多，有些人会不会利用这个钻空子，所以比较谨慎的设定为50人。 ...
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的总效益仍不明朗，但是，通过包含上市公司收购在内的公司并购、重组，可以适应跨国投资发展趋势，与投资基金、证券投资等多种方式一道，创造扩大利用中长期国外投资的新 的百分之五所收购的股份应当在一年内转让给职工。但上述一年的时间仍可能为白衣护卫活动提供有限的空间，当然实践中也只有在股权高度分散的公司，才有由 ...
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售制与公募制几乎无什么区别。但从发行目的来看，让售制订在于谋求股权的分散，而公募制则主要在于筹措新资金。就发行费用而言，让售制费用与公募发行 适用到较小的发行人。此外，美国储架注册制度适用的主体相当广泛，除开放式基金管理公司、单位投资信托、外国政府等外，其他类型的发行人均可采用储架注册制度发行证券。2 ...
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售制与公募制几乎无什么区别。但从发行目的来看，让售制订在于谋求股权的分散，而公募制则主要在于筹措新资金。就发行费用而言，让售制费用与公募发行 适用到较小的发行人。此外，美国储架注册制度适用的主体相当广泛，除开放式基金管理公司、单位投资信托、外国政府等外，其他类型的发行人均可采用储架注册制度发行证券。 ...
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;从受托的主体看,既有民间的委托理财如自然人、一般的有限责任公司、各类投资管理公司、投资咨询公司私募基金等,也有金融机构的受托理财,如证券公司、信托投资公司 债券募得的资金。股票和债券的性质不同。股票发行后，投资者购买股票享有相应的股权，即参与公司决策管理及收益的权利，这种权利是一种社员权。虽然理论上 ...
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