（5）现有股东优先认购安排是否保障了现有股东的合法权利； （6）以资产认购发行股份的，应说明标的资产是否存在重大法律瑕疵，涉及资产转让或者其他后续事项的， 、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容。 3、发行程序 公司申请定向发行股票，可申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在三 ...
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发行并非上市，有关上市事项另行公告； 4．投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、数量和次数的限制，以及认购量的确定； 5．本公告 月___日）在选定的报纸上公布中签率，每一个号代表1000股，本次股票发行量为4500万股，故应有45000个中签号，则中签率=45000/配号总数x 100％ ...
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依据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。 3．说明仅就与本次股票发行、上市有关问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业 法律、法规和有关主管部门规定所要求的批准和授权。 (2)说明发行人的设立程序是否符合现行法律、法规及有关主管部门规定的要求。 (3)说明发行人的章程(或者 ...
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相应调整。(七)发行人及其他相关单位和个人依据《暂行办法》第十六条规定向发行监管部提出要求有关委员予以回避的书面申请时，应当就“利害冲突或者潜在的 之日起施行。2001年4月4日发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》(证监发[2001]54号)和2002年7月18日发布 ...
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部门的立项批文。公司所募资金不按招股说明书使用，而且又未经法定程序批准的或虽经法定程序批准但有欺骗性质的，一经查实，中国证监会将按有关规定进行处罚 、会计师事务所、资产评估机构等中介机构在制作材料时，必须严格执行《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及国家其他有关政策规定，以本行业的业务标准和道德 ...
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，以及将发审委会议的有关信息在中国证券监督管理委员会网站上公布。（二）发行监管部应当在每月月底前制定下月发审委会议召开计划并告知全体委员，非专职委员应当 之日起施行。2001年4月4日发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》（证监发[2001]54号）和2002年7月18 ...
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核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下：一、受理申请文件发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行 ，两委自收到文件后在１５个工作日内，将有关意见函告中国证监会。三、发行审核委员会审核中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请 ...
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是依据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。3．说明仅就与本次股票发行、上市有关问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表 法律、法规和有关主管部门规定所要求的批准和授权；（2）说明发行人的设立程序是否符合现行法律、法规及有关主管部门规定的要求；（3）说明发行人的章程（ ...
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乙方：（盖章）______________法定代表人：________________ 丙方：（盖章）______________法定代表人：________________ 股票发行承销协议（B股） 本协议于________年_____月_____日由下列各方在______________ ...
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主管机关），按本办法对股票发行和交易行使日常管理职能。第二章股票第五条股票是股份有限公司（以下简称股份公司）依照法定程序发行的、证明股东在股份公司中 超过５万元；党政机关干部、现役军人、证券从业人员和证券有关部门工作人员不得买卖股票，具体管理办法由政府有关部门另行制定，报中国人民银行和市政府批准。境外 ...
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