年后转让股份的，由股东大会决议通过，并报证券主管机关备案；(四)公司董事、监事、经理等高级管理人员持有的公司配售的股份，在任职的三年内不得转让。 。股份有限公司的董事、经理及财务高级管理人员不得兼任监事会成员。第一百二十四条监事会向股东大会报告工作，并行使下列职权：(一)委派代表列席董事会会议；(二) ...
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必备条款》中即规定了董事的注意义务，该条款第115条规定：公司董事、监事、经理和其他高级管理人员都有责任在行使其权利或者履行其义务时，以一个合理的谨慎 的地位和职权为自己谋取私利。 [25]英美公司法学者通常把利益冲突划分为以下四种基本类型：（1）自我交易；（2）经营者报酬的决定；（3）滥用公司财产； ...
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特别重大损失： 造成国家直接经济损失数额在二百万元以上的。 国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪 重大损失： 1、造成国家直接经济损失数额在三十万元以上 申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的； 6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东 ...
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空间。权力产生腐败，绝对的权力产生绝对的腐败。在证券监管活动中，由于自主裁决权的存在，使监管者有可能滥用职权，不是按三公原则规范行事，而是出于某一 股东会会议提出提案；依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。初次之外，公司章程规定的其他职权。这样，公司法既规定了监事会的最低职权，又 ...
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，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场 董事会会议记录应当真实、准确、完整。第三十九条期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金 ...
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获取内幕信息的相关人。所谓内幕人员，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司担任董事、监事高级管理人员，或者由于其社会地位、 。? 在客观方面，本罪表现为行为人利用其资金、信息等优势或者滥用职权，操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者错误投资，扰乱证券 ...
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获取内幕信息的相关人。所谓内幕人员，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司担任董事、监事高级管理人员，或者由于其社会地位、 。?在客观方面，本罪表现为行为人利用其资金、信息等优势或者滥用职权，操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者错误投资，扰乱证券 ...
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或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；（ 基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第九十八条证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法 ...
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二是规范股东、董事、监事及高级管理人员行为。公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东利益；不得滥用 对公司机构及产生办法、职权、议事规则等均有规定，因之，董事、监事和高级管理人员应依据公司章程规定行使职权、履行义务。否则，应承担相应法律责任。 ...
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定期检查并及时报告本所，防止上市公司内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易活动。第四十三条上市公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的，本所鼓励上市 的；（四）董事、监事、高级管理人员严重失职或滥用职权的；（五）控股股东、实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员损害投资者权益的其他情形。保荐 ...
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