派出机构要加强证券公司承销企业债券的日常监管：（一）事前监督。督促证券公司进行充分的市场调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方 证券公司不得向发行人提供或变相提供各种形式的担保；（二）提示风险。督促证券公司及发行人建立信息披露制度，依法披露企业债券的有关风险、财务状况和重大事项 ...
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近期，随着“中国银行”、“大秦铁路”等大盘股的发行，部分证券公司按照《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》(证监机构字[2000]199号)的有关规定向我会 管理办法》的有关规定，根据自身净资本充足情况确定最大的承销业务规模，确保公司每单承销业务都有足够净资本来支撑。对于募集资金总额较大的 ...
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“具备中国证监会规定的投资银行业务经历”是指，在两年内至少担任过一个境内外已完成证券发行项目的保荐代表人。四、自首批保荐机构和保荐代表人名单公布之日起，中国 上市推荐等，应按中国证监会的要求填报相关报表。七、中国证监会《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》（证监发［2001］48号）第十 ...
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公司：为督促具有主承销资格的证券公司（以下简称公司）切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责，提高证券发行申请材料的质量，现 提供必要的补充资料、解释或说明。四、公司对《核对表》的核对意见是发行审核工作的重要内容，中国证监会将根据公司组织实施核对工作的质量考评主承销商的执业 ...
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《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神，拟在具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组，现将有关问题通知如下：一、关于公司内核小组的 年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改，应及时报中国 ...
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一）关于发行人的主体资格及三年业绩的连续计算问题。 从目前证券发行上市的现状来看，有资格发行股票并上市者为定向募集公司及国有大中型企业。对定向募集 、定向募集股份时的招股通函等文件，当时也不可能聘请证券承销机构予以承销。 国有大中型企业经改制发行股票则大部分是“部分改制”模式，即企业以自己的部分经营性 ...
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国务院部委规章（2）条第四条 保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职 应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。第五条 保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。保荐机构应当 ...
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职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。第五条保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。保荐机构应当 条经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称'名单'）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为 ...
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是指证券的发行人将自己所发行的证券出售给投资者的行为。证券发行属于证券市场的一部分，该部分属于证券的发行市场。证券发行市场又称为证券的初级市场、证券的一级市场，属于发行人向投资者出售证券的市场。根据发行证券是否需要承销机构，可以分为证券的直接发行和证券的间接发行 ...
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的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，2．__________股份有限公司准备向社会公众发行A股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。 为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本 ...
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