期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务”，《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第十一条第一款 给予通报批评；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资 ...
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尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管 符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3 ...
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覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)《办法》第七条第二款第 规格)。(二)封面封面应标有“基金管理公司办事处设立报告材料”或“基金管理公司分支机构／办事处变更／撤销报告材料”字样，报告人名称以及主要承办人姓名、联系方式。(三 ...
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，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎 比例)最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；(二)注册资本不低于3亿元 ...
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我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会于2009年 规定》要求持有期在30日以内的赎回费全部计入基金财产，为此对大部分坚持长期投资的持有人来说还可从中获益。 (四)禁止一次性奖励，规范尾随佣金，建立基金管理人与 ...
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、各部门也对所属工作人员买卖股票问题作了一些限制性规定。在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下，这一规定对于党政机关领导干部廉洁自律，防治 的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作 ...
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管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。（四）基金管理公司的有关联关系的非 四）项规定的“公司章程重要条款”是指规定下列事项的条款：基金管理公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，基金管理公司的解散事由和清算办法，中国证监会要求 ...
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机构概念证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地 ...
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个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价 ...
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代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 元。发行对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资开放式证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者。发行方式：通过基金销售网点（包括 ...
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