发现功能二、金融期权１．金融期权的定义２．金融期权的产生和发展三、金融期货与期权的区别１．标的物不同２．投资者权利与义务的对称性不同３．履约保证不同 席位的取得２．有形席位与无形席位３．交易席位费用第二章证券经纪业务第一节证券经纪业务的含义和特点一、基本含义二、证券经纪业务的要素１．委托人２．经纪人３ ...
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刑事责任而规定的单行刑事法律，因此其具有针对性强、内容集中以及灵活性较大等特点。但是，由于其脱离刑法典而专门就某一特别问题作出规定，难免会出现一些与 行政违法行为的罚款比例相同；《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金，低于证券法第188条对同样 ...
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或仲裁求偿外，还提供投资人证券及期货相关法令之咨询及申诉服务（同法第10条1款）、买卖有价证券或期货交易因民事争议之调处（同法第 Proceeding)的放大和进一步适用，[44]本质上是一种案件管理机制，[45]其显着特点体现为法院高度的职权管理和当事人申请加入原则，具体表现为：[46](1)集团 ...
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刑事责任而规定的单行刑事法律，因此其具有针对性强、内容集中以及灵活性较大等特点。但是，由于其脱离刑法典而专门就某一特别问题作出规定，难免会出现一些与 行政违法行为的罚款比例相同；《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金，低于证券法第188条对同样 ...
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赌品的标签，[29]但我国证券法第2条确认了证券衍生品的法律地位，《期货交易管理条例》确认了期货合约的合法性，而中国银监会的《金融 ，Sweet Maxwell，2007；中文文献参见前引[17]，宁敏书. [43]衍生品合约的特点就是其价值随着基础资产的市场波动而变化，因此一般是通过比较基础资产的 ...
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期货经纪公司接受客户的委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。由此可见，我国期货经纪商具有如下特点：（1）必须是公司法人，自然人不能成为 有证券经营权的金融机构，经批准，既可以从事（国债）期货交易，又可以从事证券交易。今后的立法是否肯定这种现状，目前存在不同的观点。对第一类既从事期货 ...
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刑事责任而规定的单行刑事法律，因此其具有针对性强、内容集中以及灵活性较大等特点。但是，由于其脱离刑法典而专门就某一特别问题作出规定，难免会出现一些与 行政违法行为的罚款比例相同；《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金，低于证券法第188条对同样 ...
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判例，是英国基金法的实际体现和应用。 总之，英国规制基金从业人员买卖证券的法律框架的特点可以归结为：以古老的信托法理念为基础，以自律为基本内容，以 以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 [37] ...
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判例，是英国基金法的实际体现和应用。 总之，英国规制基金从业人员买卖证券的法律框架的特点可以归结为：以古老的信托法理念为基础，以自律为基本内容，以 以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 [37] ...
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种形式：一种为独立的期货管理委员会，如美国，其特点是将证券管理和期货管理划归不同的机构负责，证券管理委员会和期货交易委员会同时并存，两者的 任何人不得委托未经主管机关核准经营期货业的人从事期货交易。 8.禁止期货交易过度投机。期货交易虽然给社会经济、商品流通及金融事业带来了市场竞争机制，给投资者创造了 ...
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