。然而，中国的证券法具有强烈的强制性色彩，其中最典型的是上市公司信息的强制披露制度。上市公司必须按照证券法及证券监管部门规定的内容、格式、时间向监管部门、 了关于市场失灵理论的某种可以被验证的事实含义：在管理者在上市公司的经营管理方面占有明显信息优势的情况下，资产包括投资者的资金、管理者的人力资本的 ...
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上市以后，保荐人的工作就转向指导和督促企业持续地遵守市场规则，按照要求履行信息披露义务。此外，保荐人还可以代表企业，与交易所和投资者之间进行积极的沟通 如美国的“什锦”保荐人的综合能力。其次由于保荐人要承担上市公司的信用维护和相关后续服务与上市公司信息批露并为承担经济担保责任所以保荐人必须拥有必要的 ...
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。2001年11月，中国证监会发布了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第一至第六号，对金融企业上市发行的信息披露进行了特别规定。国有商业银行整体上市 协议强调的重点。新出台的《暂行办法》对商业银行信息披露规范落后的现状有一定矫正，要求披露财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等信息： ...
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的健康发展。2002年3月19日，中国证监会制定并发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号－－外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》（证 》（以下简称《证券法》）、中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、规章外，主要的政策法规依据就是《暂行 ...
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的披露方面也缺乏权威性法制的约束。 当然，对于上市银行的披露，证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则 (第2号)商业银行财务报表附注特别规定》和《公开 导致信息披露存在巨大缺口。（3）对风险的披露，尤其是信用风险和市场风险披露极为有限。不仅定量信息完全没有，而且定性信息也很少。有的风险管理定性 ...
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)。法令的目的是针对补救「安然事件」所造成公司运作的缺陷与漏洞，通过提高公司信息披露的准确性与可靠性，增加对管理阶层的制衡与监督。尤其要求审计委员会必须 、管理阶层的责任。 [53] 张鸿，美国和我国香港上市公司的独立董事制度及启示，《经济纵横》，2001年1月，第57页。 [54] 凭风译，安然事件 ...
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基金管理公司的其他申报材料；５、基金管理公司章程。四、可转换公司债券发行人聘请的律师出具法律意见书，参照《公开发行股票公司信息披露的内部与格式准则第六号》 的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。五、以境内资产到境外或香港等发行股票和上市，必须按照《国务院关于 ...
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很快。从银行业看，国有商业银行股份制改革顺利推进，交通银行和建设银行在香港成功上市，中国银行和工商银行股份制改革工作正在紧锣密鼓地进行。从证券业看，股权分置 管人员培训制度，提高依法合规经营的自觉性。二是加强对信息披露的管理。完善保险公司信息披露制度，确保被保险人、股东对公司经营的知情权。三是规范保险 ...
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转让的重要环节，转让方应当通过公告或公示的形式向公众或转让标的企业披露有关信息。第三十五条企业国有产权转让成交后，转让方与受让方必须签订产权转让 产权转让事项及各级子企业的重大国有产权转让事项，报国有资产监督管理机构批准。（三）转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的，由转让方按照国家对上市公司 ...
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进行试点。积极探索促进知识产权交易的有效形式和规范化管理办法。二、健全上市公司治理结构，努力提升上市公司质量(一)健全上市公司治理结构。认真贯彻中国证监会关于 问题，积极化解潜在的隐患。三是强化上市公司的信息披露。上市公司要披露公司治理方面的信息，规范控股股东的权益披露，做好定期报告和风险提示工作。三 ...
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