的其他材料。 四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定认真审核。(一)董事长除应当符合《期货经纪公司高级 ．因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的；12．近3年 ...
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管理人员，除应符合《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称办法》)第七条的规定，且不存在第十三条规定的情形外，还应当符合以下条件： 控制官(CRO)、首席财务官(CFO)、首席技术官(CTO)或相当于上述职务的关键岗位人员，应具备大学本科及以上学历，或者在国内重点大学、正规专业培训机构、金融 ...
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掌握辖区内证券公司高级管理人员的变动情况，督促各证券公司及时上报高级管理人员任职资格申报材料，严格执行《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等有关 及拟离任机构是否涉诉等情况有怀疑时，可要求申请人委托具有证券相关业务资格的律师事务所出具专项法律意见书。希望各派出机构严格按照本《通知》规定， ...
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的管理，促进依法合规经营，根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》制定本办法。第二条本办法适用于核准制的拟任保险公司分支机构 的，应予以严肃处理；情节严重造成不良影响的，当次考试暂停或取消，并追究有关人员责任。第十三条本办法由辽宁保监局负责解释。第十四条本办法自下发 ...
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、证券公司现任董事会秘书应当自《办法》实施之日起一年内取得任职资格。逾期未取得任职资格的，不得继续在证券公司担任相应职务。 六、证券公司现任董事 人员作出处罚。 九、自本通知发布之日起，《关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》(证监机构字[2000]240号)、《关于加强证券公司 ...
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、大连、汕头、苏州、南通、泉州等省市分行：现将《外资金融机构中、高级管理人员任职资格管理暂行规定》印发给你们，请遵照执行。在执行中如有什么问题，请 相当于部门经理以上职位的经历。其中担任会计主管和首席精算师职务，还必须取得相应的资格证书；（三）担任外国金融机构代表机构的总代表，应具有从事金融工作１０年 ...
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。今后，各公司县支公司及以下基层机构的高级管理人员的任职资格审查工作，由各公司按照《保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的要求，认真、严格把握 公司管理规定》(保监发[2000]2号)，总公司、分公司营业(总)部的总经理、副总经理的任职资格，须经保监会及其派出机构审批。因此，调整后的审查范围为： ...
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还应提供下列书面材料：(一)学历证明、身份证或护照的影印件；(二)会计师、精算师资格证书的影印件；上述所有书面材料必须真实、可靠。对提交虚假材料的机构或 ，中国人民银行将依据有关法规进行处罚。第十条 任职资格的取消，参照《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的有关规定执行。关联法规：国务院部委 ...
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南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石长 资格申请。我会将把你办辖区内依据本批复取得任职资格的高级管理人员的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》以机要文件交换方式发给你办，请你 ...
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天津、深圳证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石占才 监管和年检，切实加强对期货经纪公司高级管理人员的管理。附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格审核的人员名单1石占才浦发期货经纪有限公司董事长2王小平 ...
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