》要求，严禁银行业金融机构从业人员作为主要成员或实际控制人，开展有组织的民间借贷。 5.问：《通知》要求如何开展规范民间借贷工作？ 答：一 委员会 中华人民共和国公安部 国家市场监督管理总局 中国人民银行 关于规范民间借贷行为维护经济金融秩序有关事项的通知 各银监局；各省、自治区、直辖市公安厅（局）、 ...
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并支付收益，金融机构以客户自担风险为由予以拒绝，客户向人民法院提起诉讼进行维权的纠纷。4、期货交易纠纷此类纠纷多为因期货公司及其工作人员存在发布虚假 交易，期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易所进行，禁止在前述期货交易场所之外进行期货交易，而某 ...
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等人涉嫌信用证诈骗犯罪而被立案侦查，但不能因此免除三毛股份对其工作人员的行为后果应承担的民事责任。上诉人三毛股份主张将本案移送公安机关 精神，按当事人过错的大小确定其应承担的民事责任。 26、人民法院有权受理金融机构资金拆解纠纷——中国农业银行太原市分行与太原市城区农村信用合作社联合社同业拆借纠纷案（ ...
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音像设备和警械用具等，以保障及时有效地履行职责。 7．执行人员执行公务时，应向有关人员出示工作证件，并按规定着装。必要时应由司法警察参加。 8． ，人民法院有权责令其限期追回已转移的款项。在限期内未能追回的，应当裁定该金融机构在转移的款项范围内以自己的财产向申请执行人承担责任。 27．被执行人为金融 ...
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职能部门予以处置，包括注销其电信经营许可、封禁网站，要求金融机构不得向其提供各类金融服务等。(四)把握工作进度，逐步完成备案请各省(区、市、计划单列市)处理好 线下经营的有关问题。对于大规模从事线下营销的网贷机构，应当消减淘汰或转型线下营销门店及人员，清理、摘除相关标示、标牌、宣传牌、宣传单等，不得再 ...
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，非法获利金额累计1657万余元。 法院经审理认为，齐某作为证券公司的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，伙同乔 规定，利用未公开信息交易罪的犯罪主体是真正身份犯，需要具备金融行业从业人员或者金融监管机构工作人员这种特殊的身份，需要具有获取未公开信息的职务便利。理论 ...
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、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的； 职责，被检查、调查的单位和个人应当配合。第一百五十七条保险监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所 ...
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高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的； 职责，被检查、调查的单位和个人应当配合。 第一百五十七条保险监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露 ...
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、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的； 职责，被检查、调查的单位和个人应当配合。第一百五十七条保险监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所 ...
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职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息非法提供给他人。即被告人利用自己的履行工作职责的机会，将获得的个人信息提供给他人。本案被告正是利用在银行履行职责 、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的，依照前款规定处罚。“银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，犯第二款罪的，从重处罚。”刑法第253条 ...
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