拟订股份制改组及发行上市的总体方案。第二、选聘中介机构。企业改制除需要聘请证券公司作为财务顾问之外，还需要聘请有相应资质的会计师事务所、资产评估机构以及律师 （7）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（8）其他对发行人有实质影响的法人或自然人。20.关联交易 ...
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人），使企业产权模糊化，难以形成实际控股股东，公司的管理人员取代公司所有者，形成内部人控制；关联公司可能会受到大股东或控股集团意志的损害，在商业机会 股东转让限制的法律风险；上市收购股份转让限制的法律风险；证券机构人员和其他有关人员转让限制的法律风险；证券中介服务机构及其人员转让限制的法律风险。第三、 ...
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合同约定承担责任。 第四十三条 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、 ...
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合同约定承担责任。 第四十三条 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、 ...
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合同约定承担责任。 第四十三条 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、 ...
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发生纠纷，实际出资人的股东地位是很难被法律认可的。二、隐名股东无法控制显名股东擅自转让其名下股份因显名股东为“法律意义”上的股东，所以其转让 及防范经理是由董事会聘任的，负责公司日常经营管理活动的公司常设的业务执行机关，简而言之，经理就是公司内部负责日常经营管理的机关。随着证券市场的发展，股东参与公司 ...
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和投顾公司签署相应的投顾服务合同；温馨提醒：出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规：一：对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及 姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；七：业务推广、服务提供等环节未完整留痕 ...
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两年来，多家老牌投顾机构以及券商因投顾违规遭罚，严重者某投顾公司因涉嫌诈骗涉案金额高达27亿被公安机关立案调查。 为何投顾机构违规事件频发？ 姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留 ...
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及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留 到要领，经常赔钱。某天他接到了一个陌生电话，对方称自己是上海某某财富公司的业务经理，专门为股民提供股市机密信息，只要按照他们的建议购买股票就能赚钱 ...
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及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留 股票服务费陷阱的时候，该如何办才能追回损失，别等到公司跑路，那才真的是回头无岸！ 证券公司收取服务费是无可厚非的。但如果遇到业务人员非法引诱欺诈性 ...
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