月30日，*ST航通（600677）公布公告称，公司及相关当事人于当日收到了中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2021]56号）。 披露，也未在2018年年度报告中披露。 依据2005年《证券法》相关规定，证监会拟决定：对航天通信责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对相关 ...
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根据《证券法》和最高人民法院相关司法解释之规定，上市公司因信息披露违法被中国证监会行政处罚，受损投资者可以依法提起诉讼，索赔范围包括：投资差额、佣金、 已经有多名投资者向我们进行了索赔的法律咨询。具体索赔条件之后将根据证监会的处罚文件进行调整。 上海电气是一家大型综合性装备制造集团，主导产业聚焦能源 ...
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消息，甚至引发监管层关注。 早在2019年5月5日，* ST东洋就曾收到证监会的《调查通知书》（鲁证调查字[2019]27号）。2019年9月27日， 履行临时信息披露义务。 2020年7月30日盘后，*ST东洋再一次收到中国证监会《调查通知书》（鲁证调查字[2020]13号），因公司涉嫌存在信息披露 ...
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处以30万元罚款，根据《证券法》和最高人民法院相关司法解释之规定，上市公司因信息披露违法被中国证监会行政处罚，受损投资者可以依法提起诉讼，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。*ST林重已经被证监会的行政处罚，则股民可直接向*ST林重提出投资损失索赔，这与股民的 股市有风险 ...
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二审都认定合同有效。因为，海通公司等主张合同无效的依据的强性特许经营规定系2001年12月中国证监会发布的《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，该通知要求只有经过中国证监会的批准取得受托资产管理资格，综合类证券公司才能从事证券投资理财业务。但该《通知》针对的对象 ...
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投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货 签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。 4、强制客户按喊单下单。 《上海期货交易所违规处理办法 ...
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涉及五洋债案当事人（包括中介机构）的处罚决定，终于尘埃落定。 在该处罚决定中，中国证监会认定德邦证券等人存在虚假陈述：一、德邦证券未充分核查五洋建设应收 危害程度，依据《证券法》第一百九十一条、第二百二十四条的规定，中国证监会决定：?一、对德邦证券责令改正，给予警告，没收违法所得1857.44万元，并 ...
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）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其进行立案调查。2020年3月12日，延安必康也曾发布 ，投资者可发起索赔。 2020年3月25日，延安必康制药股份有限公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（陕证调查字2020001号）。因公司涉嫌信息披露 ...
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大厦XX楼XX号，经营范围是计算机技术咨询、服务、软件开发。该公司不具有中国证监会批准的证券投资咨询业务资格。2012年7月份，被告人李XX等没有证券从业 、开封市XX公司奖励办法证实：公司根据员工的销售业绩进行的奖励办法。8、中国证券监督管理委员会河南监管局出具的豫证监函（2014）2号、86号关于 ...
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工程有限公司、四川 泰来房屋开发有限公司、四川泰来娛乐有 限责任公司与被上诉人中国信达资产管理 公司成都办事处借款担保合同纠纷上诉案【指导点评】公司实践中 地位问题，但一直以来没有在公司法律规范中确立关联企业的认定标 准。虽然中国证监会发布的《上市公司章程指引》曾将关联关系界定为 “公司控股股东、实际 ...
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