和管理。证券交易所因为是自律管理的法人，不属于国家行政机关，投资者因为投资权证损失而对证券交易所提起的侵权之诉，属于平等主体之间的权利义务 而拒付。——辽宁省证券公司等五家金融企业诉辽宁省轻工业供销公司、沈阳油脂化学厂融资债券纠纷案【来源】《最高人民法院公报》 1995年第1期(总:41期)【裁判要旨 ...
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和管理。证券交易所因为是自律管理的法人，不属于国家行政机关，投资者因为投资权证损失而对证券交易所提起的侵权之诉，属于平等主体之间的权利义务 拒付。 辽宁省证券公司等五家金融企业诉辽宁省轻工业供销公司、沈阳油脂化学厂融资债券纠纷案 【来源】《最高人民法院公报》 1995年第1期(总:41期) 【裁判要旨 ...
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地判定是深圳国际信托投资总公司国际证券基金部所开立，纯属主观臆断。5_原审利决确认“双方对上述协议中的1000万元債券又签订了《债券买卖附加协议》，约定 （1997)云高经初字第9号民事判决主文第二项为：深圳国际信托投资公司应于本判决生效后三十日内返还中国农业银行云南省分行营业部本金人民币920万元， ...
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债券持有人的利益优先。在明知影响发行人偿债能力的重大不利信息后，承销机构作为债券后续管理人，应督促发行人及时披露相关信息，并在发行人信息披露前，不得将其 券构成侵权。首先，利冲身份限制主承销商转让短融券。基于银行间债券市场交易的投资属性、金融产品性质、交易主体机构投资者身份以及平台交易特点，交易对手方 ...
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新增表外代持行为分别负有领导责任和直接责任；风险管理部门未能充分掌握业务部门债券交易情况，也没有在逆回购管理等环节发挥应有作用，时任风险管理部负责人常亮 行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务投资决策相关职务。公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作 ...
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融资减债是指通过增资扩股、发行股票或债券等融资方式筹集资金还债。一是通过吸收新股东包括风险投资商和跨国投资银行加入、扩大股本的方式融资。加入WTO 进入公开市场，不允许柜台交易的存在。随着我国资本市场的进一步发展完善，发行债券将初步成为我国中小企业筹集中长期资金的重要方式。根据我国《公司法》、《证券法 ...
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。非法销售信托产品行为人以高收益吸引投资者，承诺还本付息或给予稳定回报，虽然目前投资对超高利率有所防范（根据笔者所在法院近年审结的非法集资案件分析，此类案件年 情节的，还可能构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。非法销售信托理财产品是否构成公开发行证券？笔者认为，在投资公司非法销售信托理财产品的架构中， ...
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或受益人均不能依据本合同对本基金资产享有留置权、抵押权或其它优先权。 8.本基金出于投资经营上的需要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现的资金；本基金借款 并达到本基金资本的较大增值。 2.本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主，并以深圳、上海两地市场为主。为了更好地利用投资机遇， ...
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；构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。 （七）关于非法擅自募集基金行为的定性处理 非法发售基金份额募集基金是当前非法集资又一常见手段。对此，《证券投资基金法》第36条、第85条规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理 ...
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荷银经济咨询有限公司与南京皓普投资管理有限公司，两家公司成立后，并没有进行其营业执照核定的经营业务，而是与**银行签订债券代理协议，通过买卖国债赚取差价 准备金进行国债买卖赚取差价。虽然四家公司都没有交纳保证金，不符合《**银行债券结算代理业务管理办法》的规定，但交纳保证金的目的是降低交易风险、保证 ...
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