融券客户。 同时，证监会收紧对两融业务的监管，称因为融资融券具有杠杆特征的信用交易业务，风险较高。为加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。而在2013年，证监会曾取消开设信用账户资产规模下限的窗口指导。 此外，上周五银监会下发《商业银行委托贷款管理办法（征求意见稿 ...
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人订立契约而提供信息、从中撮合的居间关系。既然证券公司与客户之间是一种行纪合同关系，证券公司就应秉于诚实信用原则和《证券法》、《合同法》的规定，认真、圆满 便负有妥善保管的义务。除了为每一客户单独开立证券和资金帐户，对客户交付的证券和资金按户分帐管理外，证券公司未经客户委托，不得买卖、挪用、出借客户的 ...
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第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 第五条证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈 ；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制业务活动， ...
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投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年十月十二日 证券投资顾问业务暂行规定 为了规范证券公司、证券投资咨询 和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地 ...
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胜和路胜和商住广场B座4J号。统一社会信用代码：914419003249529485。 负责人石彬彬。 被告广州恒瑞资产管理集团有限公司，住所地：广东省广州市天河区黄埔大道 的佣金，但认为是在被告的诱导下签订的，原告并没有拿软件给客户操作。被告则称原告是其代理商，按照代理协议成本给予成本价，交易差额按 ...
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，但客户这边还在尽量的去想办法，2017年4月6日确定了客户夫妻双方均没有购买条件，随后客户与业主达成一致，让原告姐夫代其购买，但因原告姐夫一直在 城市房地产管理法》、《某某市房地产交易管理条例》、《房地产经纪管理办法》等有关法律、法规，甲乙双方遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方 ...
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产品的投资风险和风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。上述部门规章的规定亦系民法及合同法中诚实信用原则的具体体现 支行销售该款基金产品并未违反法律法规的禁止性规定。一审法院适用《个人理财业务风险管理指引》认定银行存在不当推介，属于适用法律错误。证监会《证券投资基金销售适用性 ...
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名单等保密。JCXT公司还表示其使用一款名为“天下先商标代理管理系统”的软件对其客户信息进行保管、调取和维护，只有使用指定的用户名和密码登录该系统 商业秘密提供给其担任股东的DMZY公司使用，在主观上恶意明显，违反了诚实信用的原则和公认的商业道德。DMZY公司作为同业竞争者，应当知道呼某某利用职务便利 ...
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在国家机关、国有公司、企业、 集体企业和人民团体管理、使用、运输中的私人所有的款项，这也正是现行刑法典第185条规定将客户 资金规定为挪用公款罪的根本缘由所在。而在本案中，城关镇基金会储蓄在信用卡部的本案所涉款项 ，虽然表面上是信用社主任陈前平对城关镇基金会所做的大量揽储工作所致，但由于被告人起汴生 ...
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