券种利率、债券市场行情、国家金融政策等。[编辑本段]公司(企业)债券1、概述公司债券是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的债券。公司债券的发行主体 后即发生转让的效力。第一百六十二条上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行 ...
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间交叉持股是很普遍的，非金融性的公司拥有日本全部上市公司四分之一的股票，另外，原材料供应商和销售商也通过合同的形式对企业的管理层起到一定的监督作用 程序：公司应制定一个规范、透明的董事选任程序，以保证董事的聘选过程公开、公平、独立。单独或者合并持有上市公司已发行股份的1%以上的股东可以提出董事候选人; ...
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转让，但不能在证券交易所公开挂牌流通。开放式公司与此相反，其向社会公开发行股票，股东拥有的股份也可以在证券交易所自由地交易。在我国，上市公司就是公开 股权，采取的保全措施只能是冻结。具体而言，保全股权过程中，法院要履行以下程序：作出保全股权的裁定书，向被执行人送达；作出协助执行通知书，向股权所指向公司 ...
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权证 侵权责任 【裁判摘要】权证产品属新型证券衍生品种，具有不同于股票交易的特点。权证发行后，符合一定条件的机构经交易所审核可创设权证。投资者以交易所 立强提交的证据，被告上交所认为：证据1证明了被告依法对权证创设的主体和程序作出了规定，并不能证明被告的监管行为构成侵权，通知中规定的“施行”就是实施， ...
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单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 ◆《国务院关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号） 的救济途径。如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追偿程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事 ...
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单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 ◆《国务院关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号） 的救济途径。如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追偿程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事 ...
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的情况、以及发行前托管的最大10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管 二）预测基础的可行性 三、财务管理体制 （一） 对子公司、分公司的主要财会政策及程序。 （二） 在财务上的独立性，是否能独立作出财务决策,是否存在控制人干预公司 ...
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说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五 三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。提供专门用于侵入、非法控制计算机信息系统的程序、工具，或者明知他人实施侵入、非法控制计算机信息系统的违法犯罪行为而为其 ...
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权利义务纠纷，依法应纳入法院的管辖范围。证券交易所依法对权证券商的发行权和权证交易的程序做了符合法律和业务规则的审核，其已经履行了监管的职能 而导致的合理支出，无需赔偿其他费用。——夏永麟诉海通证券有限公司无锡营业部确认股票认购权纠纷案【来源】《最高人民法院公报》 1999年第6期(总:62期)【裁判 ...
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的权利义务纠纷，依法应纳入法院的管辖范围证券交易所依法对权证券商的发行权和权证交易的程序做了符合法律和业务规则的审核，其已经履行了监管的职能投资者 交易所不承担赔偿责任判决摘要权证产品属新型证券衍生品种，具有不同于股票交易的特点权证发行后，符合一定条件的机构经交易所审核可创设权证投资者以交易所审核创设 ...
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