要求发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市 适当性管理实施办法》规定：具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。而主板对投资者就没有这些限制，也没有准入要求。十 ...
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年国务院《转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知》、 2003年证监会《关于处理非法代理买卖未上市公司股票有关问题的紧急通知》、2004年《关于进一步 与擅自发行股票罪的主要区别在于主观上是否具有非法占有的目的。集资诈骗罪是以非法占有为目的，行为人发行股票只是诈骗财产的一种手段，在取得钱款后 ...
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初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主，并以深圳、上海两地市场为主。为了更好地利用投资机遇，本基金也可以参与非上市公司的股权收购及合作开发经营 定期对本基金资产和单位进行估值并予以公布； （6）负责本基金已发行的基金单位的上市交易工作； （7）定期编制和递交经理报告，并向受益人大会报告工作； ...
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南方证券，其背后依然存在行政安排的痕迹。 证券公司管理的客户资产规模较大、客户人数众多，证券公司破产与上市公司破产具有形式上的相似性。但在本质上，客户 反观英国和美国等国家，证券法坚持市场选择机制，证券法不规定证券发行的条件，证券监管机构关心股票发行的信息披露，但却不负责审查或者判断证券品质。在这种被 ...
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的要求，在境外资本市场总被普遍采用。增量收购类模式上市公司(目标公司、出售方)向收购方定向增资发行一部分股票(发行后占相对控股或绝对控股比例)，收购方则以现金、 公司股东则并不直接作为交易的当事方。与存量收购类模式项下由上市公司股东出售其所持上市公司相区别，增量收购类模式可以理解为上市公司出售其自身的 ...
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条件？ 秦力：按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体 的规定；在投资者管理方面，建立投资者适当性管理制度，尚未具备两年交易经验的投资者，如要开通交易，除应签署《风险揭示书》外，还须抄录特别声明，表明 ...
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实施额度管理，即“内保外贷”——银行对外担保的融资额度不能超过银行本身净资产的50%。6、公司债《公司债券发行与交易管理办法》规定：在中华人民共和国境内 出售，以获取融资，以最大化提高资产的流动性。13、上市公司(1)增发。增发是向包括原有股东在内的全体社会公众投资者发售股票。其优点在于限制条件较少， ...
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的债权转换为公司股票，这种债转股的行为必然导致公司注册资本的增加。但这种增资具有或然性、不确定性，兼具有发行债券与发行股票增资的特点。因此，《 再审：最高人民法院（2010）民申字第1275号民事裁定书最高人民法院认为：增资扩股不同于股权转让，两者最明显的区别在于公司注册资本是否发生变化。此外，资金的 ...
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的债权转换为公司股票，这种债转股的行为必然导致公司注册资本的增加。但这种增资具有或然性、不确定性，兼具有发行债券与发行股票增资的特点。 因此， 再审：最高人民法院（2010）民申字第1275号民事裁定书 最高人民法院认为：增资扩股不同于股权转让，两者最明显的区别在于公司注册资本是否发生变化。此外，资金 ...
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