信息罪判处被告人温某某有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）；以欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪判处被告人刘某某有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元 受到刑事处罚并被依法强制退市的典型案例。目前，我国正在推进以信息披露为核心的证券发行注册制。市场主体的诚信建设，事关资本市场长期健康发展。欺诈发行 ...
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2006.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4.《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006.05.17) 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009.04.14修订） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009.04. ...
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2006.01.01) 2.《证券法》（2006.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2009.05.01） 5.《证券发行上市 ...
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发行的尚未到期的公司债券总额;(8)公司债券的承销机构。五、公司债券的载明事项公司发行公司债券，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并 所缴股款并加算银行同期存款利息。编辑点评：以上是公司证券发行的最近本德流程，供企业在发行公司债券时作为参考，具体情况有不同规定的从其规定，或 ...
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过高，就会因为负债过多而可能无法清偿其债务，损害债权人利益。所以公司发行债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。根据《企业债券管理条例》的规定 发行企业债券。编辑点评：以上是公司证券发行的基本条件，否则公司无权发行债券，公司发行债券时可能还会有一些特别规定，应予以注意。徐涛律师15327446830 ...
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及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的 财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。 第二百零九条依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 《期货交易管理 ...
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欺诈行为有本质的区别。 证券欺诈行为是指以获取利益或减少损失为目的，违反证券管理法规，在证券发行交易及相关活动中欺作客户等一系列行为，它实际上是民事法律关系中的欺诈行为在证券活动中的延伸。二者尽管形式各异，但本质相同。最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干 ...
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，投资者买入上市公司的股票，信息披露义务人包括上市公司及其发起人、上市公司的董监高、控股股东等实际控制人、证券承销商、证券上市推荐人、会计师事务所等主体，在证券发行和交易的过程中违反证券法律规定在重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述或者披露信息时发生重大遗漏不正当披露信息 ...
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不出去的风险，而且可以迅速筹集资金，因而适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。 什么是承销团? 对于一次发行量特别大的股票 因为收盘价是当日行情的标准，又是下一个交易日开盘价的依据，可据以预测未来证券市场行情，所以投资者对行情分析时，一般采用收盘价作为计算依据。 日最低价 指 ...
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根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 第八条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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