证券发行与承销管理办法 -案例分析搜索

企业发行上市的五个阶段

进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。新的《证券发行上市保荐业务管理办法》已经取消了原先辅导期为期一年的强制性规定。只要求保荐机构辅导工作完成后股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议；会计师事务所的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具 ...

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中华人民共和国证券法

基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。第三条证券的发行所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。第三十四条股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。第三十五条股票发行采用 ...

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企业境内上市的操作程序

）补充说明：本文在2008年9月最先发表于中国律师网//www.acla.org.cn/pages/2008-9-18/s48065.html，该文发表时《证券发行上市保荐业务管理办法》尚未公布（2008年10月17日公布，自2008年12月1日起施行，2009年证监会又对《证券发行上市 ...

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最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见

推进，在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷等第一审民商事审理中的作用，探索专家证人的资格认定和管理办法。研究开发建设全国法院证券审判工作信息平台，通过信息化手段实现证券案件网上无纸化立案，实现群体性诉讼立案便利化 ...

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公司债券利率

的规定。现行企业债券管理办法规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。这是企业债券利率的上限。(3)发行公司的承受能力。为了。第一百六十条公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。第一百六十一条记名公司 ...

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基金资产信托合同

超过本基金年初资产净值的10％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数的10％；（3）本基金不能投资于其它各类基金簿均由信托人建立和保管；经理人负责建立和保管本基金的一切投资或管理活动事项记录。经理人与信托人均应为对方查看和复制所建帐簿或记录资料提供方便条件。 ...

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丁某不服证监会行政处罚案

注意如下几点： 1.首先，上市公司获准上市后，应当遵守证券发行和交易的相关法律规定，按照其与投资者达成的协议，及时、真实、完全地披露相关信息，承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己 ...

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广东榕泰《行政处罚决定书》

修订的《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、和通塑胶、永佳农资、国华机电的实际控制人,依据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条有关关联自然人直接或者间接控制的，除 ...

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中华人民共和国公司法

的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。第八十八条【公开募集的证券承销】发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。发行可转换为股票的公司债券，应当 ...

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中华人民共和国公司法

的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。第八十八条【公开募集的证券承销】发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。发行可转换为股票的公司债券，应当 ...

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