，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的 资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 第一百三十一条证券公司的董事、监事、高级 ...
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是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等； ? 公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。 10、公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况， 。 （七）企业内部责任制形式，考核的执行情况。 五、企业经理层情况调查 （一）一般指标：姓名、职务、性别、年龄、学历、专业、职称、职业培训状况 ...
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担保责任，不仅会扰乱已安定的公司交易秩序，也容易滋长公司恶意逃避担保责任的道德风险。 基于以上考虑，对于公司为其直接或者间接控制的公司开展经营活动向债权人提供担保、 股东因其兼具资合性和人合性，原则上按照出资比例行使表决权，除非公司章程另有规定；股份有限公司因其资合性，严格实行一股一权原则（但公司持有 ...
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受到了监管的责令处分。 证监会发现中邮证券存在四大问题： 一是人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作。 二是异常交易 决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务部门负责人或投资决策岗位。 证监会：压实中介机构看门人责任 中介机构是资本市场的看门人，在保荐 ...
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，这搁谁也受不了啊！ 二、当挂名法定代表人有哪些风险呢？ 1、民事责任风险 （1）因经营过错给公司造成损失，法定代表人需对该损失予以赔偿，根据《公司法 犯罪行为却不加阻止或放任实际控制人的，挂名法定代表人也要承担相应的刑事责任。 （3） 《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十一条规定：被执行人未按执行 ...
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向注册地人民政府和省地方金融监督管理部门报告： （一）法人治理结构失衡； （二）控股权或者实际控制人变更； （三）董事会（理事会）或者经营管理层发生 的资本持续补充机制，鼓励融资担保公司与银行业金融机构建立合作和担保责任风险分担机制。 探索建立企业金融顾问制度，发挥金融顾问专业优势，为企业合理运用金融 ...
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债务的； （5）过度支配与控制的其他情形。 控制股东或实际控制人控制多个子公司或者关联公司，滥用控制权使多个子公司或者关联公司财产边界不清、财务混同， 较少资本从事力所不及的经营，表明其没有从事公司经营的诚意，实质是恶意利用公司独立人格和股东有限责任把投资风险转嫁给债权人。由于资本显著不足的判断标准有 ...
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文化传媒有限公司，2018年1月22日至今江苏XX文化传播股份有限公司为公司的实际控制人 （4）某某互联网金融服务（深圳）有限公司系法人独资企业。 四、 的风险管理制度，公司承诺将严格执行相应制度。 （十） 截至2018年6月7日，某某互联网金融服务（深圳）有限公司存量业务为281.56万元。 （十一 ...
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机构，相当于为他人提供了一份没有限额的“连带责任担保”。2、严格控制分支机构的印章、合同等。企业投资者往往已经注意到企业公章、合同的法律风险，并加以严格管理、 第三人的武器，没有取得登记，权利主体不得对抗第三人。所又，及时、正确地办理公司登记，即是取得法律规定的主体资格的强制要求，也是保障自身合法权益 ...
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