进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益； 二、是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三、是在提供投资顾问服务 及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六、是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七、是业务推广、服务提供等环节未 ...
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顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 案件回顾：（案例来源于网络） 股市小白接到某证券公司的电话，之后天天跟 ...
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顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 来自投顾被骗者真实案例： 股市小白接到某证券公司的电话，之后天天跟 ...
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的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 非法荐股收取服务费真实案例 来源网络： 央视近期曝光一起大型非法荐股黑平台 ...
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的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 非法荐股收取服务费真实案例 来源网络： 央视近期曝光一起大型非法荐股黑平台 ...
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发展，王某所在的子公司的使命基本完成，总公司需要撤销该分公司，对王某等高级管理人员打算另有安排：总公司相关负责人找王某谈话，欲安排王某到深圳公司负责 总裁急了。”师律师说：“尽管总公司总裁一开始接受不了这个数，但是他们的法律顾问（包括开庭律师）以及承办此案的仲裁员看了我们的证据之后恐怕只能暗自赞叹啊（ ...
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银行是依照《中华人民共和国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)和《外资金融机构管理条例》的规定，经中国人民银行批准，在中国境内设立的外国商业银行分行， 的信息不能视为公知信息。上诉人进入被上诉人的营业大厅，与被上诉人的理财顾问洽谈有关个人外汇存款业务，这一事实已经由双方确认。被上诉人没有证据证明上诉 ...
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风险的识别、防范能力，促进企业健康的发展，提出以下对策建议：第一，加强对经营管理人员法律知识的培训，提高运用法律解决问题的能力。第二，建立兼职或者专职的法律顾问 收帐款情况，控制应收帐款规模；二是定期召开有主管领导、经营管理人员、法律顾问、财务人员参加的企业经营活动及应收帐款情况分析会，对合同的履行、 ...
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的信息不能视为公知信息。上诉人进入被上诉人的营业大厅，与被上诉人的理财顾问洽谈有关个人外汇存款业务，这一事实已经由双方确认。被上诉人没有证据证明上诉人 在订立合同的过程中，是否存在缔约过失 上海市第一中级人民法院认为：《外资金融机构管理条例》第二十二条规定，外资金融机构在经中国人民银行批准开展的业务 ...
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的信息不能视为公知信息。上诉人进入被上诉人的营业大厅，与被上诉人的理财顾问洽谈有关个人外汇存款业务，这一事实已经由双方确认。被上诉人没有证据证明上诉人 在订立合同的过程中，是否存在缔约过失 上海市第一中级人民法院认为：《外资金融机构管理条例》第二十二条规定，外资金融机构在经中国人民银行批准开展的业务 ...
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