、资金卡、身份证。 证监会《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》中明确规定：“证券经营机构在接受投资者委托时应当仔细查验其身份证、股东帐户卡等证件， 提取，成为法院判决的主要依据。 三、证券公司的损害赔偿责任 《证券法》规定证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示， ...
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重要信息披露资料。一般来说，公司在发行股票、注册登记后，可以向证券交易所提出上市申请。证券交易所在收到公司上 市申请文件后，在20个工作日内做出审批 ：?1、公司股本规模、上市地、上市时间、上市推荐人;?2、股票获准在证券交易所上市的日期和批准文号;?3、公司主要发起人简介和发行人的历史沿革;?4、 ...
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股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。(七)最近一次的招股说明书;(八)证券 并将该文件置备于指定场所供公众查阅。还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额; 公司的 ...
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及其今后的修改或增补部分。 30.计价日：指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。 第二条 本基金 1.本基金名称：××基金。 ）建立并保存单位受益人名册，召集受益人大会以及负责收益分配； （5）负责本基金证券交易中的交割、清算和过户并负责股权及其它项目的投资清算； （6） ...
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证券交易中心596号席位，由某任首席交易员。1995年4月，某通过襄阳证券交易中心596号席位将场内的200万元人民币非法转到被告人方某指定的深圳融通达 7日襄阳市中级人民法院一审认定，被告人方某刻制假印章、伪造文件，参与骗取证券交易席位，诈骗公私财物，其行为已构成诈骗罪，且数额特别巨大。公诉机关指控 ...
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陆仟陆佰股（其中玖仟玖佰股为股息--笔者注），该证券帐户卡上由证券交易中心证券帐户专用章和山东美华瓷业集团股份有限公司证券部盖章；王某还 请求返还代购股票款及该款利息损失。一审期间，王某提交了编号为Q0090307、Q0090311证券卡两本。 二审法院认为，张某委托王某代购美华股票的事实，当事人双方 ...
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龙证券除同意被告长宁路营业部的答辩意见外，认为长宁路营业部与原告之间系证券交易委托代理关系，双方之间无资金融通，故原告诉请无法律基础，请求驳回原告诉请 方面来梳理线索： 首先，对于两被告是否需要承担侵权责任的判定，此处主要涉及证券委托代理关系及分支机构责任承担方面的内容。 所谓委托代理，法律上指以他人 ...
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与汪某妻共同财产，汪某托张炒股的权限应包括原告。根据证券交易规则，只有在证券交易所开设资金帐户并投入保证金的人才有资格买卖股票。事实上，原告与其 于1998年5月19日判决： 驳回上诉，维持原判。 「评析」 这是一起因证券公司无权代理顾客买卖股票而引起的股票保证金损害赔偿纠纷案。要正确处理此案，必须 ...
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支持。依据《中华人民共和国民法通则》第六十六条第二款之规定，判决被告某证券公司于判决生效后十日内赔偿原告李某经济损失1918.42元。 [法官评析] 本案的审理 合同不成立。 本案中，李某出于时间、能力、知识、精力等的欠缺不能亲自到证券公司从事证券交易行为，其必然就得委托有专业知识及经营资质的证券公司 ...
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与汪某妻共同财产，汪某托张炒股的权限应包括原告。根据证券交易规则，只有在证券交易所开设资金帐户并投入保证金的人才有资格买卖股票。事实上，原告与其 于1998年5月19日判决： 驳回上诉，维持原判。 「评析」 这是一起因证券公司无权代理顾客买卖股票而引起的股票保证金损害赔偿纠纷案。要正确处理此案，必须 ...
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