证券公司的法律责任 -案例分析搜索

浅论上市公司股权质押的几个法律问题

质权人约定的第三人提存。以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。” 《最高人民法院关于适用这里需要解决的另外一个问题是，孳息的范围的确定。关于股权孳息的范围，现行法律、司法解释都没有明确的规定。《证券公司股权质押贷款管理办法》第三十三条则 ...

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中华人民共和国公司法

向公司申请补发股票。第一百四十五条【上市交易】上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。第一百四十六条【信息披露原则机关予以警告，没收违法所得。第二百零七条【清算信息披露的法律责任】清算组不依照本法规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大 ...

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中华人民共和国公司法

向公司申请补发股票。第一百四十五条【上市交易】上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。第一百四十六条【信息披露原则机关予以警告，没收违法所得。第二百零七条【清算信息披露的法律责任】清算组不依照本法规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大 ...

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企业股权相关法律实务

以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。股权质押的法律规范：《担保法》第75条“下列权利可以质押：（一）汇票、支票、 ”方可以设立质押。可见，可转让性是对股权可否作为质押标的物的唯一限制。首先，对有限责任公司的股权出质，《担保法》第78条第3款规定“以有限责任公司 ...

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2007年最高法院公报案例裁判要旨

的范围。（2007年第4期Ｐ36页） 12、武汉中联证券劳动服务公司与港澳祥庆实业返还财产纠纷案裁判摘要：一、根据《中华人民共和国民事诉讼法》，并通过转让股份逃避发起人可能承担的法律责任。二、股份有限公司的发起人在公司成立后三年内，与他人签订股份转让协议，约定待公司成立三年后为受让方办理股权 ...

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经追认的代理行为之法律后果

代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施的民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。这是代理的法律特征及责任归责的规定。代理权是何种性质的。前一时期，各省、市政府相继成立了证券交易中心，开办了权证市场，部分定向募集公司变为社会募集公司。根据国务院证监会的通知，各地均已撤消了权证市场， ...

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客户透支购买股票引发的股票侵权纠纷案

进款3万元，冲抵后，透支余额为802913.27元。6月10日，叶某向市公司表示请求等待股票价格反弹，并表示可以想办法打资金进帐。为防止叶某将手中行为性质的认定是划分双方法律责任的关键。透支交易的实质是证券公司融资给客户进行证券买卖，这是我国法律和政策所严厉禁止的行为。《股票发行与交易管理暂行条例》 ...

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创业板与主板的十大区别

板上市，都需要同样遵守《公司法》和《证券法》，只是在发行、上市及监管的具体法律规则上有所区别，这体现在中国证监会及沪、深交易所对主板、中小板和创业期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。对于创业板公司的保荐期限，相对于主板作了适当延长。证监会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定 ...

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委托理财的受托人未尽报告义务是否应承担委托财产的损失

导致委托方的委托资产损失，则应承担赔偿责任。委托期间，某证券公司未向甲公司汇报资产状况，甲公司亦未提出询问。２００１年１２月，委托合同到期，适逢股市受挫，包括以下几项：（一）谨慎管理义务合同约定，某证券公司应谨慎和勤勉地进行投资管理。此为法律上所指的谨慎义务，亦称为善管义务或注意义务。这里的 ...

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公开募集基金的行为是否构成非法经营罪——上海浦东新区法院判决弘信公司等非法经营案

，但均提出本案不应以非法经营罪追究刑事责任：弘信公司的行为性质不属于证券资产管理，而属于法律无明文禁止的私募资金或委托理财；即使本案属于证券资产资产占有权和管理权让渡给受托人，客户对资金仍然享有所有权和收益权。受托人对资产的投资方向具有决定权，按照资产委托管理协议对客户资金进行管理使其增值。弘信公司 ...

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