，允许其从事的经营范围为：期货经纪业务；期货信息咨询、培训。 2005年4月，江苏省证券监督管理局（以下简称江苏监管局）在对江苏期望公司进行年度检查 并将变更结果报证监会备案；4. 江苏期望公司应认真配合监管部门和司法机关做好有关违法违规问题的责任追究工作。 同日，证监会向江苏期望公司送达被诉告知书， ...
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出具日之前存在且为本所律师已了解的资料与信息为基础，在本所律师对有关监管性规范所做的理解基础上进行的。同时还受限于2018年5月22日接受 规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；创业投资业务；股权投资；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事 ...
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函〔2002〕3号《最高人民法院对〈关于贯彻执行最高人民法院十二条司法解释有关问题的函〉的答复》之规定，金融资产管理公司在全国或省级有影响 对方当事人恶意欺诈，还应当提供其他证据予以证明。 42、西安市商业银行与健桥证券股份有限公司、西部信用担保有限公司借款担保合同纠纷案 【裁判摘要】 一、根据《最高 ...
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股票发行上市辅导政策有关问题的通知》（2001年9月10日证监发〔2001〕111号），对申请上市的股份公司在公开上市之前须由专业的证券辅导机构进行上市 作辅导备案登记，备案后还需定期报送辅导工作报告，接受证监会及派出结构的监管。三、提交申请 辅导完成后，经中国证监会地方派出机构验收上市辅导符合条件的 ...
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炒各种现货期货的投资行为，属于新鲜事物，法律法规不健全，存在法律漏洞和监管空白，在政府鼓励金融创新的社会背景下，让一批‘聪明人’打着法律的擦边球迅速 询问与提醒。 第一部分口供：涉案机构公司的资质问题：是否经国家有关部门批准经营资产管理业务；是否经中国证券投资基金业协会登记为管理人；是否是正规现货交易 ...
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炒各种现货期货的投资行为，属于新鲜事物，法律法规不健全，存在法律漏洞和监管空白，在政府鼓励金融创新的社会背景下，让一批‘聪明人’打着法律的擦边球迅速 询问与提醒。 第一部分口供：涉案机构公司的资质问题：是否经国家有关部门批准经营资产管理业务；是否经中国证券投资基金业协会登记为管理人；是否是正规现货交易 ...
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被告人的行为不构成刑事犯罪；2．被告单位及被告人从事的是正常的股权转让业务，本案应属安基公司与受让人之间的民事债权债务纠纷。 上海市浦东新区人民法院 ，必须经国务院证券监管机构或国务院授权的部门核准。2006年底，国务院办公厅发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》规定，第一 ...
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总金额达人民币657万余元。利百代公司为牟取非法利益，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，其行为已构成非法经营罪，且系单位犯罪；陈宗纬、王 犯罪行为外，再无其他任何经营行为。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、 ...
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始于2005年。 ■裁判 浦东新区法院认为，被告单位弘信公司未经中国证监会批准，非法经营证券业务，被告人孙成刚作为弘信公司直接负责的主管人员，其行为均已构成 或者具有特定人身信赖关系的团体内部之间的资产管理或基金，可以运用民商事法律调整，无需金融监管，不存在刑事问题。如果是向社会不特定多数人开放的证券 ...
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始于2005年。 ■裁判 浦东新区法院认为，被告单位弘信公司未经中国证监会批准，非法经营证券业务，被告人孙成刚作为弘信公司直接负责的主管人员，其行为均已构成 或者具有特定人身信赖关系的团体内部之间的资产管理或基金，可以运用民商事法律调整，无需金融监管，不存在刑事问题。如果是向社会不特定多数人开放的证券 ...
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