条规定，投资咨询机构等从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准，违反该法，构成犯罪的，依法追究刑事责任，而且本案案发后，证券 经营行为，事实上可能主动提供其公司信息，以扩大影响，提高市场信誉和知名度，获取经营利益。非法经营行为只是未经有关主管部门许可，擅自经营法律规定需经许可的 ...
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.2.30），期限届满账户金额达到25万元，如未达到承诺金额，被告愿承担责任。操作期间被告向原告支付一年利息，共计2.4万元，分四次付清。在 ”的效力，我国证券法第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。根据《中国银行业监督管理委员会关于严禁信托投资公司 ...
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挖补，一律作废，伪造者依法追究。4、本代保管单须加盖广州经济技术开发区国际信托投资公司证券交易营业部公章后生效。该保管单到期后，由于发行企业 人广州经济技术开发区撤销广州经济技术开发区国际信托投资公司清算组以广州经济技术开发区国际信托投资公司的财产对上述债务承担补充赔偿责任。 上诉人广州市越秀信托投资 ...
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转让款，显属违约，除应立即向原告支付剩余价款外，还需赔偿原告的相应损失。被告关于其受案外人泰和公司的委托与原告进行法人股交易，由此所产生的后果 他人之间存在着委托或者信托关系，这种承担责任的方式就会变化。 【法条链接】 1、《中华人民共和国证券法》（1998年版） 第三十条证券交易当事人依法买卖的证券 ...
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证券交易代理合同 【案情简介】 原告：童某? 被告：某信托投资公司证券营业部（以下简称某证券营业部）? 1994年3月14日上午11时20分许，原告童 职责所致，被告应承担民事责任，赔偿原告由此造成的经济损失。 【法理评析】 本案事实比较清楚，被告证券营业部接受原告合法有效的委托后，应当认真履行自己 ...
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其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 新 经发行审核委员会审核通过后，经证监会核准，发行人便可以刊登正式的招股说明书及其他信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商 ...
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个人投资、归还个人借款。 【裁判】 上海市第二中级人民法院经审理，对原浙商证券有限责任公司上海四川中路营业部总经理徐勇作出一审判决，以非法吸收公众存款罪和挪用 几点： 1.首先，对于证券公司的从业人员特别是高管来说，其日常接触的都是大量的金钱业务，应当注意遵守自己的职业操守以及法律的相关规定，不要专挑 ...
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的股权是否存在；二是北亚公司转让股权的行为是否合法。首先，北亚公司的股权是否存在。由于电力股份在海南省证券委员会规定的日期内未募集到任何股份，发起人 的折价费用20万元。驳回美视公司的其它上诉请求。 六、对本案的法律分析 依公司法一般原理，在股份有限公司或者有限责任公司有效成立的前提下，股权是股东享有 ...
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法律地位到底是什么呢这就涉及到提单的法律性质问题。 有的学者提出“证券流通说”，（注：CrooksV.Allan案[1879]5QBD，第40页。）主张提单是一种 仍未消灭，托运人作为合同一方当事人仍有权要求承运人依约履行并承担违约责任。但对于托运人行使这项权利是否应受时间或条件限制，存在不同看法。一 ...
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企业债券到期不能兑付，应承担民事清偿责任。第三人申银证券公司作为证券机构，对发行的企业债券到期不能兑付也应承担民事清偿责任。青浦县练塘财政所明知其无担保 银公司应承担到期不能兑付该债券所产生的法律后果。练塘公司作为债券发行人未履行其与申银公司之间委托包销债券协议约定的义务，造成债券到期未能兑付，其行为 ...
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