就有不合规的展业形式和内容; 二是券商方面本身转型的业务需求,也导致投资顾问人数快速增加,导致投顾业务水平高低不一,部分券商投顾业务水平有待进一步提升 营销留痕与产品种类不对应,留痕管理有效性不足。 部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格;在展业中存在虚假、不实、误导性的营销 ...
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,实则具有很大的迷惑性、欺骗性。 事实上,根据有关规定,荐股收费属于证券投资咨询活动,未经许可,任何机构、个人不得从事此类活动。 像上述直播平台上的主 提供荐股服务的行为,若其未取得证券投资咨询从业资格,或者虽然取得了证券投资咨询从业资格,但未在证券投资咨询机构或证券公司执业的,涉嫌非法从事证券投资 ...
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证券公司或投顾公司只会告诉你投资有风险,股市动荡不安去堵住你的嘴。 证券投资咨询有限公司非法荐股一般存在哪些违法行为呢? 一、公司聘用未取得执业资格 三、给投顾公司的转账记录; 四、有与公司签署的投顾服务合同; 证券公司收取服务费是无可厚非的。但如果遇到业务人员非法引诱欺诈性投资者支付股票服务费或遇到 ...
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,实则具有很大的迷惑性、欺骗性。 事实上,根据有关规定,荐股收费属于证券投资咨询活动,未经许可,任何机构、个人不得从事此类活动。 像上述直播平台上的主 提供荐股服务的行为,若其未取得证券投资咨询从业资格,或者虽然取得了证券投资咨询从业资格,但未在证券投资咨询机构或证券公司执业的,涉嫌非法从事证券投资 ...
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建议依据合理性不足。 四、公司以自有软件工具作为客户服务工具,该软件具有选择证券品种及提示买卖时机的功能,你公司未向客户说明软件工具的数据信息来源和 规定》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩 ...
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就有不合规的展业形式和内容; 二是券商方面本身转型的业务需求,也导致投资顾问人数快速增加,导致投顾业务水平高低不一,部分券商投顾业务水平有待进一步提升 营销留痕与产品种类不对应,留痕管理有效性不足。 部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格;在展业中存在虚假、不实、误导性的营销 ...
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,然后核实对方身份,如果是非法机构或个人,果断拉黑。 4、向证券业协会投诉。即使是合法证券机构也会出现违规操作,如果发现被骗,可以向中国证券业协会投诉,他们会协调处理。 随着证监会对证券投资咨询机构的清理整顿,现在投顾骗局情况已经有所好转,不过在金钱的诱惑下,不排除有非法机构 ...
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机构被拉进小黑屋。证监会发布《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2021年3月)》,其中包括上海森洋投资 脑营销策略,在咨询费或利润分成上欺骗投资者。 3.服务升级陷阱。 投资者接受非法股票咨询服务后,无论盈亏,非法机构或个人都会通过升级会员、上级专家教师、内幕信息等 ...
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高额服务费真实案例改编发布 文内均为化名: 今年3月初,温州宁女士被某证券公司业务员拉到一个股票群,当时这个业务员一直吹嘘公司实力很强,跟公司合作 未经中国证监会许可,任何单位和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务。请投资者选择合法证券期货经营机构,获取相关投资咨询服务,对各类荐股活动保持高度警惕, ...
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转账的记录; 3:平台还在正常运行,能够联系上人的; 违规操作: 证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、 ,能辨别黑平台。少翻跟头!回报与风险是成正比的,动不动就翻一番的投资你真的就没有担心吗?动不动三五天就能增长30%或者多少多少的,按照这种 ...
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