暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会令(第19号)）。办法中将上市公司国有股份转让的审批与定价按不同情形分别予以规定：1、中央国有 ，由省级财政（国资）部门审核后报财政部批准；设立公司并发行外资股（B、H股等）；①上市公司国家股权、发起人国有法人股权发生直接或间接转让、划分 ...
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家企业过会，首批创业板上市公司将面世。 从2009年5月1日，中国证监会颁布并开始实施《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》；到7月26 大力引进境内外风险投资机构，为拟上市公司提供资金、战略等支持，建立中介机构资源库，与证券交易所建立战略合作伙伴关系，加强与证券行业管理部门的联系、沟通，大力 ...
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超过银行本身净资产的50%。6、公司债《公司债券发行与交易管理办法》规定：在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易 。由于不涉及新老股东之间利益的平衡，且操作简单，审批快捷，因此是上市公司最为熟悉和得心应手的融资方式。但随着管理层对配股资产的要求越来越严格，即 ...
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，《公司法》的相关规定似乎显得慎重有余而灵活不足。3、上市公司国有股权的质押程序国务院《股票发行与交易管理暂行条例》第三十六条规定，国家拥有的股份的转让 。5、所有的上市流通股是否都可以办理质押登记在现阶段，根据中国人民银行、中国银监会、中国证监会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，证券 ...
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南方证券，其背后依然存在行政安排的痕迹。 证券公司管理的客户资产规模较大、客户人数众多，证券公司破产与上市公司破产具有形式上的相似性。但在本质上， 股票的特殊职能。反观英国和美国等国家，证券法坚持市场选择机制，证券法不规定证券发行的条件，证券监管机构关心股票发行的信息披露，但却不负责审查或者判断证券 ...
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成员或高级管理人员发生人事变动;(3)迁址、合并;(4)增减股东和持有股份占实发股本额5%以上的股东发生变化;(5)变更股票票面金额或样式、印鉴;(6)发行优先股 ，直接、间接散布虚假或误导消息，意在操纵或影响其上市证券市况者。上面所说的资讯公开，是上市公司对公众的义务之一，资讯公开的内容至少应包括 ...
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和债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资， 次课，而且还要考试，考试未通过的还要再培训、再考试。尤其是境外上市公司，企业高层管理人员更必须受到全面的法律培训。在我国，很多企业也很非常重视对管理 ...
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证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 新的《证券发行上市保荐业务管理办法》已经取消了原先辅导期为期一年的强制性规定。只要求保荐机构辅导工作完成 审核委员会审核通过后，经证监会核准，发行人便可以刊登正式的招股说明书及其他信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行 ...
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期)【裁判要旨】《中华人民共和国证券法》第二条第三款规定，证券衍生产品的发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定。《证券法》第一百零二 证券经营机构被监管机关处以行政处罚或是被法院刑事裁判后，证券投资人可以向上市公司及证券上市保荐人、证券承销商主张侵权赔偿连带责任。——陈丽华等23名投资人诉 ...
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，报经国务院证券监督管理机构核准。”因此，我国的股票发行制度已从原先的审批制调整为核准制。核准程序实施后，取消了以前的指标分配、行政推荐的办法，企业申请 发行上市的同时，进一步加强了对证券市场的监管，最近相继颁布了一系列规范性的文件，对拟发行上市公司的资产重组、改制等问题颁布指导意见，有的文件尽管现仍 ...
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