发布日期】2010-10-11 【生效日期】2010-11-01 【失效日期】----------- 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国证券监督管理委员会 证券发行与承销管理办法（2010修正） (中国 ...
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的利息损失。郑州市人民政府在本案没有作为民事主体参与民事活动，也未对本案债券发行提供担保，不应承担民事责任。 3、客户与证券公司之间合同关系的性质 9、涉案的《商业汇票转贴现协议》系双方当事人真实意思表示且不违反法律法规的规定，双方当事人均应遵守该协议——中国银行股份有限公司四川省分行与烟台银行股份 ...
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公司柜台转让的，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行 流动性。13、上市公司(1)增发。增发是向包括原有股东在内的全体社会公众投资者发售股票。其优点在于限制条件较少，融资规模大。增发比配股更符合市场化原则， ...
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股权的入账价值。 八、融资减债。融资减债是指通过增资扩股、发行股票或债券等融资方式筹集资金还债。一是通过吸收新股东包括风险投资商和跨国投资银行加入 进行债务重组可能涉及合同、税务、投资、银行、公司证券、国有资产管理、信息披露等各方面的法律法规的规定。作为从事债务重组业务的专业律师，必须对各方面的法律 ...
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擅自发行股票罪，应从以下几个方面分析： 一、发行股票行为是否经国家有关主管部门批准。 我国法律、法规及相关政策对非上市股份公司的股权能否转让、如何转让，有三 通知》所严禁的行为，应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票、公司、企业债券的行为。 1．受让人属于不特定对象。区分特定对象与不特定对象， ...
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只有我国公司法第一百五十条规定的被盗、遗失或者灭失的“记名股票”。虽然我国现行法律法规并未规定金融债券不能公示催告，但在上引复函中，最高人民法院还是 S、G两省法院协商未果，遂向最高人民法院报告。最高人民法院经审理认为，“依据法律规定可以申请公示催告的其他事项”，适用范围取决于实体法的规定。本案G省某 ...
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少于人民币五千万元;九、 债券的信用等级不低于A级;十、 债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定;资信为AAA级且债券发行时主管机关同意豁免担保 ;十二、 本所认可的其他条件。编辑点评：债券上市的条件与股票有所差异。为了保护投资者的利益，保证债券交易的流动性。证券交易所在接到发行人的上市申请后 ...
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新股认购和定向增发）、股指期货、基金（股票型、债券型、货币型、混合型等）、债券、权证、债券回购及法律法规或监管机构允许投资的其他金融工具；该 应据此认定被上诉人的权利义务范围，现被上诉人未能履行前述义务，应认定其在金融服务法律关系框架下具有过错。鉴于上诉人购买系争理财产品系基于被上诉人的不当推介行为， ...
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有）； 9. 公司其他重大资产买卖合同； 10. 公司购买或出售证券的协议(包括股票、债券和政府国债)； 11. 公用设施服务协议(水、电、气、热)； 12. 公司 公司因违反工商、外汇、环保、安全、卫生、消防、劳动、税务等方面法律法规而受到的行政处罚 (如有，请提供有关行政处罚决定)。 3、公司内部 ...
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、销售房产份额等方式非法吸收资金的；5、不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；6、不具有募集基金的真实内容 通过募集资金的方法，骗取社会公众资金，触犯刑法，应受刑罚处罚的行为。根据相关法律法规，当前的非法集资犯罪，包含了数个具体的犯罪罪名，其具体范围包括以下 ...
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