监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造，销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。 第二百零九条依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 《期货交易管理暂行 ...
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人对权证交易前进行了信息披露，明确上市交易日期，投资者可以明确知道创设权证的交易日期。7．关于证券公司创设白云机场权证、包钢权证、邯钢权证、 公司取得从事相关创新活动的试点资格。2005年 11月21日，被告上交所发布《关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知》，通知称，取得中国证券业协会创新活动试点的 ...
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和欺诈行为，原告认为其宣传双重优惠，系对该活动内容的误解，且原告是证券投资者，不能适用《消保法》请求双倍赔偿。被告某电子公司辩称，在 方案，该方案将金融消费者权益保护作为五个核心内容之一，其中提到：“保护消费者和投资者免受金融滥用的损害。为了重建我们市场中的信用(trust)，我们需要对消费者金融服务 ...
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、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的 ...
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信息属实，则其股票价格仍有相当大的上涨空间，这也是当时广大投资者、媒体和证券研究机构的普遍观点。事实上，在A基金公司买入后至B上市公司虚假 认定A基金公司在持有B上市公司股票期间，没有操纵价格行为及其他违规行为。 由于证券市场的专业性特点，根据政府职能分工及最高人民法院司法解释的精神，在我国只有中国 ...
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内的投资损失有法律上直接的利害关系，有权依据《证券法》直接向上市公司主张证券侵权损害赔偿。 案例分析： 甲公司对于其与乙公司构成关联关系以及关联交易情况均 证券公司信用担保账户中投资认购甲公司的股份，其股份虽名义上为证券公司持有，但其作为实际投资者，有权就其融资融券账户中投资损失主张赔偿。 案件来源： ...
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月被撤销，其原有的全部人、财、物以及所有的客户与业务全部归入联合证券有限责任公司航天桥营业部。 朱胜利起诉到海淀区人民法院，要求被告航天桥营业部停止侵害， 履行。可见，指定交易的法律效果是，投资者不能同时委托两家以上的证券公司买卖证券。 在1998年之前，证券投资者可以自愿办理指定交易，即通过其与证券 ...
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余银增诉请无据，应予驳回。 【审判】 杭州市中级人民法院经审理认为： A333236609证券账户内股票转挂至曲伟的资金账户后，其中的股票虽由财通 。 一、拖拉机账户的相关背景分析 按照证券交易管理规则，证券投资者的资金账户与证券账户应当一一对应，一个投资者在一家证券公司的营业部只能开立一个资金账户， ...
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遂判决驳回原告周某的诉讼请求。? 【法律评析】 一、证券公司是否越权代理？ 在证券委托交易中，投资者为委托人，证券商为受托人，双方之间形成委托代理的民事法律 第2款规定：代理人不履行职责而给被代理人造成损害的，应当承担民事责任。 本案证券公司3月17日没有按照周某的要求完成委托事项，误将浦东大众股票买 ...
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移送北京市海淀区人民法院管辖。 一审法院经审查认为，本案系证券虚假陈述责任纠纷。首先，现行法律关于投资者和证券市场的相关规定及理解。根据《最高人民法院关于审理 北京市海淀区人民法院。 本院认为，本案争议焦点有两个：一是本案是否适用《证券虚假陈述若干规定》；二是北京金融法院对本案是否有管辖权。 一、本案 ...
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