投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三是：在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布 顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是：业务推广、服务提供 ...
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证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三：在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间； 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七：业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足 ...
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证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间； 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足 ...
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证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间； 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足 ...
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证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间； 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足 ...
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2011年5月19日，河南康宝装饰工程有限公司聘请郑州律师朱军担任公司法律顾问。河南康宝装饰工程有限公司主要从事室内外装饰装修工程的设计及施工；外墙保温防水 参与公司对外投标及合同签订，提高公司的决策水平，预防公司法律风险。朱军律师专业从事企业法律顾问服务业务，已经为五十余家企业机构提供了优质的法律 ...
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：公司合规管理不到位；无证券投资咨询执业资格人员提供投资顾问服务；向客户提供投顾服务时，未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码；营销和服务 :有网银记录、向公司转账的记录； 3:有和投顾公司签署相应的投顾服务合同； 对于无资质的公司股票推荐等违规行为，投资者可以通过我方维权处理追回相应 ...
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，直接去处理非诉讼事务，即使有人去教导或者去参考这方面的资料，他对于法律顾问单位现状以后可能出现的风险以及应当采取什么样的措施能够避免风险的发生，这方面的 和工作经验。3、专业知识过硬具有扎实的法律理论基础知识功底，是做好法律顾问服务工作不可缺少的一部分，比如合同的起草审查，就需要对合同法相关规定熟知 ...
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之下,市场诞生了大量的所谓的专业人士,利用大部分人走捷径的想法,提供所谓的投顾顾问服务。明目张胆的收取股民朋友的服务费,却依旧带着股民朋友在股市被收割。牛市 和之前一样,表现平平甚至大跌。后来徐先生才意识到这些投顾公司打着投资顾问的旗号,实则贪婪地揽财,甚至把小股民当作炮灰,为他们的股票盘子当接盘侠 ...
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。 对于监管部门而言，更要严格依法办事，除了重拳出击打击虚假宣传、服务挂羊头卖狗肉等行为，也要对证券投资顾问服务严格加以规范，尤其是对打着无效退款旗号蒙蔽投资者的机构，其收费是否合法合规，服务是否真实履行了相关规定，要严格检查和规范，防范一些南郭先生滥竽充数而大发横财。 荐股缴纳 ...
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